Objectway 是一家金融科技軟體與服務公司，服務銀行、財富管理機構、資產管理公司及其他金融機構。其支援雲端部署的平台透過數位財富解決方案、投資組合分析、風險與績效工具以及營運自動化，支援財富管理、投資管理和銀行業務營運。憑藉 30 多年的產業經驗，Objectway 為在多個國家營運的私人銀行與零售銀行、投資管理機構以及人壽與退休金提供商，開發可擴充且可組合的技術。
首席合規官——多倫多（混合辦公）
為 Nest Wealth 這家加拿大智能投顧機構領導監管合規、反洗錢控制和治理工作。 為高階管理層和董事會提供建議，同時支援金融科技業務合規成長。
說明
- 依據 NI 31-103、省級證券法及 CSA 指引建立並監督公司的合規計畫
- 依據 NI 31-103 擔任公司的註冊首席合規官
- 制定並維護合規政策、程序和監督控制措施
- 評估合規有效性，執行測試，識別差距並管理補救工作
- 就監管要求和新興發展向高階主管提供建議
- 管理監管申報和規定的合規報告
- 協助證券委員會審查和監管檢查
- 擔任公司與證券監管機構之間的主要合規聯絡人
- 為高階管理層和董事會準備合規更新及報告
- 進行合規風險評估並追蹤糾正措施
- 監督客戶身分識別、了解你的產品、適合性、利益衝突、投訴、揭露、紀錄保存、行銷審批、個人交易和外包控制
- 支援 PCMLTFA 義務，包括客戶識別、監控、制裁篩查和可疑交易報告
- 制定並提供合規培訓，同時強化道德標準
- 與 UDP 合作進行合規治理，並向高階主管團隊和董事會報告相關進展
- 就新產品、策略性措施和業務變更提供獨立的合規指導
職位要求
- 符合 NI 31-103 對首席合規官核准資格的要求
- 擁有加拿大證券業豐富的合規經驗
- 具備扎實的 National Instrument 31-103 知識
- 具備扎實的省級證券法規知識
- 具備扎實的 CSA 員工公告及相關指引知識
- 具備扎實的客戶重點改革知識
- 具備扎實的合規計畫和監督框架知識
- 擁有與加拿大證券監管機構溝通的經驗
- 了解治理、企業風險管理和內部控制框架
- 具備出色的領導、溝通和利害關係人管理能力
- 展現卓越的誠信、專業素養和判斷力
- 具備 Microsoft Office 365、SharePoint 和 Salesforce 使用經驗者優先