Objectway 是一家金融科技软件与服务公司，为银行、财富管理机构、资产管理公司及其他金融机构提供服务。其支持云部署的平台通过数字财富解决方案、投资组合分析、风险与绩效工具以及运营自动化，支持财富管理、投资管理和银行业务运营。凭借 30 多年的行业经验，Objectway 为在多个国家开展业务的私人银行和零售银行、投资管理机构以及人寿与养老金提供商，开发可扩展且可组合的技术。
首席合规官——多伦多（混合办公）
为 Nest Wealth 这家加拿大智能投顾机构领导监管合规、反洗钱控制和治理工作。 为高级管理层和董事会提供建议，同时支持金融科技业务合规增长。
描述
- 根据 NI 31-103、省级证券法及 CSA 指引建立并监督公司的合规计划
- 依据 NI 31-103 担任公司的注册首席合规官
- 制定并维护合规政策、程序和监督控制措施
- 评估合规有效性，开展测试，识别差距并管理整改工作
- 就监管要求和新兴发展向高级管理人员提供建议
- 管理监管申报和规定的合规报告
- 协助证券委员会审查和监管检查
- 作为公司与证券监管机构之间的主要合规联络人
- 为高级管理层和董事会准备合规更新及报告
- 开展合规风险评估并跟踪纠正措施
- 监督客户身份识别、了解你的产品、适当性、利益冲突、投诉、披露、记录保存、营销审批、个人交易和外包控制
- 支持 PCMLTFA 义务，包括客户识别、监控、制裁筛查和可疑交易报告
- 制定并开展合规培训，同时强化道德标准
- 与 UDP 合作开展合规治理，并向高管层和董事会报告相关进展
- 就新产品、战略举措和业务变化提供独立的合规指导
任职要求
- 符合 NI 31-103 对首席合规官审批资格的要求
- 拥有加拿大证券行业丰富的合规经验
- 具备扎实的 National Instrument 31-103 知识
- 具备扎实的省级证券法规知识
- 具备扎实的 CSA 员工公告及相关指引知识
- 具备扎实的客户重点改革知识
- 具备扎实的合规计划和监督框架知识
- 拥有与加拿大证券监管机构沟通的经验
- 了解治理、企业风险管理和内部控制框架
- 具备出色的领导、沟通和利益相关者管理能力
- 展现卓越的诚信、专业素养和判断力
- 优先考虑具备 Microsoft Office 365、SharePoint 和 Salesforce 使用经验者