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Objectway est une entreprise de logiciels et de services FinTech qui accompagne les banques, les gestionnaires de patrimoine, les gestionnaires d’actifs et d’autres institutions financières. Sa plateforme compatible avec le cloud prend en charge les opérations de gestion de patrimoine, de gestion des investissements et de banque grâce à des solutions numériques de gestion de patrimoine, à l’analyse de portefeuilles, à des outils de gestion des risques et de la performance, ainsi qu’à l’automatisation des opérations. Forte de plus de 30 ans d’expérience dans le secteur, Objectway développe des technologies évolutives et composables pour les banques privées et de détail, les gestionnaires d’investissements et les prestataires d’assurance vie et de retraite présents dans plusieurs pays.

Directeur de la conformité – Toronto (Hybride)

Pilotez la conformité réglementaire, les contrôles de lutte contre le blanchiment d’argent et la gouvernance de Nest Wealth, un robot-conseiller canadien. Conseillez la haute direction et le Conseil d’administration tout en soutenant une croissance conforme de la fintech.

Description

  • Élaborer et superviser le programme de conformité de l’entreprise conformément à la NI 31-103, aux lois provinciales sur les valeurs mobilières et aux orientations de la CSA
  • Agir en tant que directeur de la conformité enregistré de l’entreprise au titre de la NI 31-103
  • Élaborer et tenir à jour les politiques, procédures et contrôles de supervision en matière de conformité
  • Évaluer l’efficacité du dispositif de conformité, effectuer des tests, repérer les lacunes et piloter les mesures correctives
  • Conseiller les cadres dirigeants sur les exigences réglementaires et les évolutions émergentes
  • Gérer les dépôts réglementaires et les rapports de conformité requis
  • Participer aux examens des commissions des valeurs mobilières et aux contrôles réglementaires
  • Être le principal interlocuteur de conformité auprès des autorités de réglementation des valeurs mobilières
  • Préparer les mises à jour et rapports de conformité destinés à la haute direction et au Conseil d’administration
  • Réaliser des évaluations des risques de conformité et suivre les mesures correctives
  • Superviser les contrôles relatifs à la connaissance du client (KYC), à la connaissance du produit (KYP), à l’adéquation, aux conflits d’intérêts, aux réclamations, aux informations communiquées, à la tenue des registres, aux approbations marketing, aux opérations personnelles et à l’externalisation
  • Soutenir les obligations prévues par la PCMLTFA, notamment l’identification des clients, la surveillance, le filtrage des sanctions et la déclaration des opérations suspectes
  • Créer et dispenser des formations sur la conformité tout en renforçant les normes éthiques
  • Collaborer avec l’UDP à la gouvernance de la conformité et rendre compte des évolutions à la direction générale et au Conseil d’administration
  • Fournir des conseils indépendants en matière de conformité sur les nouveaux produits, les initiatives stratégiques et les changements d’activité

Exigences

  • Satisfaire aux qualifications requises pour être approuvé en tant que directeur de la conformité au titre de la NI 31-103
  • Posséder une solide expérience en conformité dans le secteur canadien des valeurs mobilières
  • Démontrer une connaissance approfondie de l’Instrument national 31-103
  • Démontrer une connaissance approfondie de la législation provinciale sur les valeurs mobilières
  • Démontrer une connaissance approfondie des avis du personnel de la CSA et des orientations connexes
  • Démontrer une connaissance approfondie des réformes axées sur le client
  • Démontrer une connaissance approfondie des programmes de conformité et des cadres de supervision
  • Avoir de l’expérience dans les échanges avec les autorités canadiennes de réglementation des valeurs mobilières
  • Comprendre les cadres de gouvernance, de gestion des risques d’entreprise et de contrôle interne
  • Posséder d’excellentes capacités de leadership, de communication et de gestion des parties prenantes
  • Faire preuve d’une intégrité, d’un professionnalisme et d’un discernement exceptionnels
  • Une expérience de Microsoft Office 365, SharePoint et Salesforce est souhaitée

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