Objectway je fintech podjetje za programsko opremo in storitve, ki ponuja rešitve bankam, upravljavcem premoženja, upravljavcem sredstev in drugim finančnim institucijam. Njegova platforma z možnostjo uporabe v oblaku podpira upravljanje premoženja, upravljanje naložb in bančno poslovanje z digitalnimi rešitvami za upravljanje premoženja, analitiko portfeljev, orodji za upravljanje tveganj in uspešnosti ter avtomatizacijo poslovanja. Na podlagi več kot 30 let izkušenj na tem področju Objectway razvija razširljive in sestavljive tehnologije za zasebne in poslovne banke, upravljavce naložb ter ponudnike življenjskega in pokojninskega zavarovanja, ki poslujejo v več državah.
Glavni direktor za skladnost – Toronto (hibridno)
Vodite regulativno skladnost, kontrole AML in upravljanje za Nest Wealth, kanadskega robotskega svetovalca. Svetujte višjemu vodstvu in upravnemu odboru ter podpirajte skladno rast fintech poslovanja.
Kanada180.000 $ – 200.000 $ / leto
HibridnoPolni delovni časVodjaZahtevani Jezik: angleščinaSkladnostOpis
- Vzpostaviti in nadzorovati program skladnosti družbe v skladu z NI 31-103, pokrajinskimi zakoni o vrednostnih papirjih in smernicami CSA
- Delovati kot registrirani glavni direktor družbe za skladnost v skladu z NI 31-103
- Razvijati in vzdrževati politike, postopke in nadzorne mehanizme skladnosti
- Ocenjevati učinkovitost skladnosti, izvajati testiranja, prepoznavati pomanjkljivosti in upravljati njihovo odpravo
- Svetovati višjim vodjem o regulativnih zahtevah in novih razvojnih usmeritvah
- Upravljati regulativne vloge in zahtevano poročanje o skladnosti
- Pomagati pri pregledih komisij za vrednostne papirje in regulativnih nadzorih
- Delovati kot glavna kontaktna oseba za skladnost z regulatorji vrednostnih papirjev
- Pripravljati posodobitve in poročila o skladnosti za višje vodstvo in upravni odbor
- Izvajati ocene tveganj skladnosti in spremljati korektivne ukrepe
- Nadzirati kontrole KYC, KYP, primernosti, nasprotij interesov, pritožb, razkritij, vodenja evidenc, odobritev trženja, osebnega trgovanja in zunanjega izvajanja
- Podpirati obveznosti po PCMLTFA, vključno z identifikacijo strank, spremljanjem, preverjanjem sankcij in poročanjem o sumljivih transakcijah
- Ustvarjati in izvajati usposabljanja o skladnosti ter hkrati krepiti etične standarde
- Sodelovati z UDP pri upravljanju skladnosti ter poročati izvršnemu vodstvu in upravnemu odboru o razvoju dogodkov
- Zagotavljati neodvisne smernice glede skladnosti za nove izdelke, strateške pobude in poslovne spremembe
Zahteve
- Izpolnjevati kvalifikacije, potrebne za odobritev za glavnega direktorja za skladnost v skladu z NI 31-103
- Imeti obsežne izkušnje s skladnostjo v kanadski industriji vrednostnih papirjev
- Dokazati odlično poznavanje National Instrument 31-103
- Dokazati odlično poznavanje pokrajinske zakonodaje o vrednostnih papirjih
- Dokazati odlično poznavanje obvestil osebja CSA in povezanih smernic
- Dokazati odlično poznavanje reform, osredotočenih na stranke
- Dokazati odlično poznavanje programov skladnosti in nadzornih okvirov
- Imeti izkušnje s sodelovanjem s kanadskimi regulatorji vrednostnih papirjev
- Razumeti okvire upravljanja, upravljanja tveganj podjetja in notranjih kontrol
- Imeti odlične vodstvene in komunikacijske sposobnosti ter sposobnosti upravljanja deležnikov
- Izkazovati izjemno integriteto, profesionalnost in presojo
- Izkušnje z Microsoft Office 365, SharePointom in Salesforceom so prednost