Objectway는 은행, 자산관리사, 자산운용사 및 기타 금융기관에 소프트웨어와 서비스를 제공하는 핀테크 기업입니다. 클라우드 환경을 지원하는 플랫폼을 통해 디지털 자산관리 솔루션, 포트폴리오 분석, 리스크 및 성과 관리 도구, 운영 자동화를 제공하며 자산관리, 투자관리 및 은행 업무를 지원합니다. 30년 이상의 업계 경험을 바탕으로 여러 국가에서 사업을 운영하는 프라이빗 뱅크와 소매은행, 투자운용사, 생명보험 및 연금 제공업체를 위한 확장 가능하고 조합 가능한 기술을 개발합니다.
최고 준법감시책임자—토론토(하이브리드 근무)
캐나다 로보어드바이저인 Nest Wealth의 규제 준수, 자금세탁방지 통제 및 거버넌스를 이끕니다. 고위 경영진과 이사회에 자문하고, 규정을 준수하는 핀테크 성장을 지원합니다.
설명
- NI 31-103, 주 증권법 및 CSA 지침에 따라 회사의 준법 프로그램을 구축하고 감독한다
- NI 31-103에 따른 회사의 등록 최고 준법감시책임자로서 역할을 수행한다
- 준법 정책, 절차 및 감독 통제를 개발하고 유지한다
- 준법 효과성을 평가하고 테스트를 수행하며 격차를 파악하고 시정 조치를 관리한다
- 규제 요건과 새로운 동향에 대해 고위 경영진에게 자문한다
- 규제 신고 및 필수 준법 보고를 관리한다
- 증권위원회의 검토 및 규제 조사에 협조한다
- 증권 규제기관과의 주요 준법 연락 담당자 역할을 수행한다
- 고위 경영진과 이사회를 위한 준법 업데이트 및 보고서를 작성한다
- 준법 위험 평가를 수행하고 시정 조치를 추적한다
- 고객확인, 상품확인, 적합성, 이해상충, 민원, 공시, 기록 보관, 마케팅 승인, 임직원 개인거래 및 외주 통제를 감독한다
- 고객 식별, 모니터링, 제재 대상자 심사 및 의심거래 보고를 포함한 PCMLTFA 의무를 지원한다
- 준법 교육을 만들고 실시하며 윤리 기준을 강화한다
- UDP와 함께 준법 거버넌스를 운영하고 경영진 및 이사회에 진행 상황을 보고한다
- 신규 상품, 전략적 이니셔티브 및 사업 변경에 대해 독립적인 준법 자문을 제공한다
지원 자격
- NI 31-103에 따른 최고 준법감시책임자 승인에 필요한 자격을 충족한다
- 캐나다 증권 업계에서 풍부한 준법 경험을 보유한다
- National Instrument 31-103에 대한 높은 수준의 지식을 보유한다
- 주 증권법에 대한 높은 수준의 지식을 보유한다
- CSA 직원 공지 및 관련 지침에 대한 높은 수준의 지식을 보유한다
- 고객 중심 개혁에 대한 높은 수준의 지식을 보유한다
- 준법 프로그램 및 감독 체계에 대한 높은 수준의 지식을 보유한다
- 캐나다 증권 규제기관과 협업한 경험이 있다
- 거버넌스, 전사적 위험 관리 및 내부통제 체계를 이해한다
- 뛰어난 리더십, 커뮤니케이션 및 이해관계자 관리 역량을 보유한다
- 탁월한 진실성, 전문성 및 판단력을 보여준다
- Microsoft Office 365, SharePoint 및 Salesforce 사용 경험이 있으면 우대한다