Objectway je fintechová softvérová a servisná spoločnosť, ktorá poskytuje služby bankám, správcom majetku, správcom aktív a ďalším finančným inštitúciám. Jej cloudová platforma podporuje správu majetku, riadenie investícií a bankové operácie prostredníctvom digitálnych riešení pre správu majetku, analytiky portfólia, nástrojov na riadenie rizík a výkonnosti a automatizácie prevádzky. Vďaka viac ako 30 rokom skúseností v odvetví Objectway vyvíja škálovateľné a modulárne technológie pre privátne a retailové banky, investičných správcov a poskytovateľov životného poistenia a dôchodkových služieb pôsobiacich vo viacerých krajinách.
Vedúci pracovník pre dodržiavanie predpisov – Toronto (hybridne)
Riadenie regulačného súladu, kontrol AML a správy pre spoločnosť Nest Wealth, kanadského robo-poradcu. Poradenstvo vedeniu a predstavenstvu pri podpore súladu a rastu fintech podnikania.
Kanada180 000 $ – 200 000 $ / rok
HybridnePlný úväzokVedúciPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismiPopis
- Vybudovať a dohliadať na program dodržiavania predpisov spoločnosti v súlade s NI 31-103, provinčnými zákonmi o cenných papieroch a usmerneniami CSA
- Pôsobiť ako registrovaný vedúci pracovník spoločnosti pre dodržiavanie predpisov podľa NI 31-103
- Vypracúvať a udržiavať zásady, postupy a kontrolné mechanizmy dohľadu v oblasti dodržiavania predpisov
- Hodnotiť účinnosť dodržiavania predpisov, vykonávať testovanie, identifikovať nedostatky a riadiť ich nápravu
- Poskytovať vedúcim pracovníkom poradenstvo o regulačných požiadavkách a nových vývojových trendoch
- Riadiť regulačné podania a požadované výkazy v oblasti dodržiavania predpisov
- Pomáhať pri kontrolách komisií pre cenné papiere a regulačných preskúmaniach
- Pôsobiť ako hlavný kontaktný bod pre dodržiavanie predpisov voči regulačným orgánom pre cenné papiere
- Pripravovať aktualizácie a správy o dodržiavaní predpisov pre vrcholový manažment a predstavenstvo
- Vykonávať hodnotenia rizík v oblasti dodržiavania predpisov a sledovať nápravné opatrenia
- Dohliadať na kontroly KYC, KYP, vhodnosti, konfliktov záujmov, sťažností, zverejňovania informácií, vedenia záznamov, schvaľovania marketingu, osobného obchodovania a outsourcingu
- Podporovať plnenie povinností podľa PCMLTFA vrátane identifikácie klientov, monitorovania, preverovania sankcií a oznamovania podozrivých transakcií
- Vytvárať a realizovať školenia o dodržiavaní predpisov a zároveň posilňovať etické štandardy
- Spolupracovať s UDP na správe dodržiavania predpisov a podávať správy o vývoji výkonnému vedeniu a predstavenstvu
- Poskytovať nezávislé poradenstvo v oblasti dodržiavania predpisov pri nových produktoch, strategických iniciatívach a zmenách v podnikaní
Požiadavky
- Spĺňať kvalifikácie požadované na schválenie za vedúceho pracovníka pre dodržiavanie predpisov podľa NI 31-103
- Mať rozsiahle skúsenosti s dodržiavaním predpisov v kanadskom odvetví cenných papierov
- Preukázať dôkladnú znalosť National Instrument 31-103
- Preukázať dôkladnú znalosť provinčnej legislatívy v oblasti cenných papierov
- Preukázať dôkladnú znalosť oznámení pracovníkov CSA a súvisiacich usmernení
- Preukázať dôkladnú znalosť reforiem zameraných na klienta
- Preukázať dôkladnú znalosť programov dodržiavania predpisov a rámcov dohľadu
- Mať skúsenosti s komunikáciou s kanadskými regulačnými orgánmi pre cenné papiere
- Rozumieť rámcom správy, riadenia podnikových rizík a vnútornej kontroly
- Mať vynikajúce vodcovské, komunikačné a schopnosti riadenia vzťahov so zainteresovanými stranami
- Preukazovať výnimočnú bezúhonnosť, profesionalitu a úsudok
- Skúsenosti s Microsoft Office 365, SharePointom a Salesforce sú výhodou