Objectway ialah sebuah syarikat perisian dan perkhidmatan FinTech yang menyediakan khidmat kepada bank, pengurus kekayaan, pengurus aset dan institusi kewangan lain. Platformnya yang berkeupayaan awan menyokong operasi pengurusan kekayaan, pengurusan pelaburan dan perbankan melalui penyelesaian kekayaan digital, analitik portfolio, alat pengurusan risiko dan prestasi serta automasi operasi. Berbekalkan pengalaman domain selama lebih 30 tahun, Objectway membangunkan teknologi yang boleh diskalakan dan digabungkan untuk bank swasta dan runcit, pengurus pelaburan serta penyedia perkhidmatan hayat dan pencen yang beroperasi di pelbagai negara.
Ketua Pegawai Pematuhan – Toronto (Hibrid)
Memimpin pematuhan kawal selia, kawalan AML, dan tadbir urus untuk Nest Wealth, robo-penasihat Kanada. Menasihati kepimpinan kanan dan Lembaga Pengarah sambil menyokong pertumbuhan fintech yang mematuhi peraturan.
Penerangan
- Membina dan menyelia program pematuhan firma selaras dengan NI 31-103, undang-undang sekuriti wilayah, dan panduan CSA
- Bertindak sebagai Ketua Pegawai Pematuhan berdaftar firma di bawah NI 31-103
- Membangunkan dan mengekalkan dasar, prosedur, serta kawalan penyeliaan pematuhan
- Menilai keberkesanan pematuhan, menjalankan ujian, mengenal pasti jurang, dan mengurus pemulihan
- Menasihati pemimpin kanan tentang keperluan kawal selia dan perkembangan baharu
- Mengurus pemfailan kawal selia dan pelaporan pematuhan yang diperlukan
- Membantu semakan suruhanjaya sekuriti dan pemeriksaan kawal selia
- Bertindak sebagai penghubung utama pematuhan dengan pengawal selia sekuriti
- Menyediakan kemas kini dan laporan pematuhan untuk pengurusan kanan dan Lembaga Pengarah
- Menjalankan penilaian risiko pematuhan dan menjejaki langkah pembetulan
- Menyelia kawalan KYC, KYP, kesesuaian, konflik kepentingan, aduan, pendedahan, penyimpanan rekod, kelulusan pemasaran, dagangan peribadi, dan penyumberan luar
- Menyokong kewajipan PCMLTFA, termasuk pengenalpastian pelanggan, pemantauan, saringan sekatan, dan pelaporan transaksi mencurigakan
- Mewujudkan dan menyampaikan latihan pematuhan sambil memperkukuh piawaian etika
- Bekerjasama dengan UDP dalam tadbir urus pematuhan dan melaporkan perkembangan kepada kepimpinan eksekutif serta Lembaga Pengarah
- Memberikan panduan pematuhan yang bebas tentang produk baharu, inisiatif strategik, dan perubahan perniagaan
Keperluan
- Memenuhi kelayakan yang diperlukan untuk mendapat kelulusan sebagai Ketua Pegawai Pematuhan di bawah NI 31-103
- Mempunyai pengalaman pematuhan yang luas dalam industri sekuriti Kanada
- Menunjukkan pengetahuan yang kukuh tentang National Instrument 31-103
- Menunjukkan pengetahuan yang kukuh tentang perundangan sekuriti wilayah
- Menunjukkan pengetahuan yang kukuh tentang CSA Staff Notices dan panduan berkaitan
- Menunjukkan pengetahuan yang kukuh tentang Client Focused Reforms
- Menunjukkan pengetahuan yang kukuh tentang program pematuhan dan rangka kerja penyeliaan
- Berpengalaman berurusan dengan pengawal selia sekuriti Kanada
- Memahami tadbir urus, pengurusan risiko perusahaan, dan rangka kerja kawalan dalaman
- Mempunyai kebolehan kepimpinan, komunikasi, dan pengurusan pihak berkepentingan yang cemerlang
- Menunjukkan integriti, profesionalisme, dan pertimbangan yang luar biasa
- Pengalaman menggunakan Microsoft Office 365, SharePoint, dan Salesforce adalah diutamakan