Objectway เป็นบริษัท FinTech ที่ให้บริการซอฟต์แวร์และบริการแก่ธนาคาร บริษัทบริหารความมั่งคั่ง บริษัทจัดการสินทรัพย์ และสถาบันการเงินอื่น ๆ แพลตฟอร์มที่รองรับการใช้งานบนคลาวด์ของบริษัทสนับสนุนการบริหารความมั่งคั่ง การจัดการการลงทุน และการดำเนินงานด้านธนาคาร ผ่านโซลูชันบริหารความมั่งคั่งดิจิทัล เครื่องมือวิเคราะห์พอร์ตการลงทุน เครื่องมือจัดการความเสี่ยงและผลการดำเนินงาน ตลอดจนระบบอัตโนมัติสำหรับการดำเนินงาน ด้วยประสบการณ์เฉพาะด้านมากกว่า 30 ปี Objectway พัฒนาเทคโนโลยีที่รองรับการขยายตัวและประกอบใช้งานได้อย่างยืดหยุ่น สำหรับธนาคารเอกชน ธนาคารรายย่อย บริษัทจัดการการลงทุน และผู้ให้บริการผลิตภัณฑ์ประกันชีวิตและบำนาญที่ดำเนินงานในหลายประเทศ
ประธานเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ – โตรอนโต (ทำงานแบบผสมผสาน)
เป็นผู้นำด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การควบคุม AML และการกำกับดูแลของ Nest Wealth ซึ่งเป็นผู้ให้บริการที่ปรึกษาการลงทุนอัตโนมัติของแคนาดา ให้คำปรึกษาแก่ผู้บริหารระดับสูงและคณะกรรมการ พร้อมสนับสนุนการเติบโตของธุรกิจฟินเทคอย่างสอดคล้องตามกฎระเบียบ
รายละเอียด
- สร้างและกำกับดูแลโครงการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทให้สอดคล้องกับ NI 31-103 กฎหมายหลักทรัพย์ระดับมณฑล และแนวทางของ CSA
- ปฏิบัติหน้าที่เป็นประธานเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่จดทะเบียนของบริษัทภายใต้ NI 31-103
- พัฒนาและดูแลนโยบาย ขั้นตอนการปฏิบัติงาน และการควบคุมด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
- ประเมินประสิทธิผลของการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ดำเนินการทดสอบ ระบุช่องว่าง และจัดการการแก้ไข
- ให้คำปรึกษาแก่ผู้บริหารระดับสูงเกี่ยวกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและการเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นใหม่
- จัดการการยื่นเอกสารต่อหน่วยงานกำกับดูแลและรายงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่จำเป็น
- ช่วยเหลือในการตรวจสอบของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการตรวจประเมินของหน่วยงานกำกับดูแล
- ทำหน้าที่เป็นผู้ประสานงานหลักด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์
- จัดทำรายงานและข้อมูลอัปเดตด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับผู้บริหารระดับสูงและคณะกรรมการ
- ดำเนินการประเมินความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและติดตามมาตรการแก้ไข
- กำกับดูแลการควบคุมด้าน KYC, KYP, ความเหมาะสม, ผลประโยชน์ทับซ้อน, ข้อร้องเรียน, การเปิดเผยข้อมูล, การเก็บบันทึก, การอนุมัติด้านการตลาด, การซื้อขายส่วนบุคคล และการว่าจ้างภายนอก
- สนับสนุนภาระหน้าที่ตาม PCMLTFA ซึ่งรวมถึงการระบุตัวตนลูกค้า การติดตามตรวจสอบ การคัดกรองมาตรการคว่ำบาตร และการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย
- จัดทำและดำเนินการฝึกอบรมด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ พร้อมส่งเสริมมาตรฐานด้านจริยธรรม
- ทำงานร่วมกับ UDP ในด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และรายงานความคืบหน้าแก่ผู้บริหารและคณะกรรมการ
- ให้คำแนะนำด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ใหม่ โครงการเชิงกลยุทธ์ และการเปลี่ยนแปลงทางธุรกิจ
คุณสมบัติ
- มีคุณสมบัติตามที่กำหนดเพื่อให้ได้รับการอนุมัติเป็นประธานเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายใต้ NI 31-103
- มีประสบการณ์ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างมากในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของแคนาดา
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับ National Instrument 31-103
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับกฎหมายหลักทรัพย์ระดับมณฑล
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับประกาศของเจ้าหน้าที่ CSA และแนวทางที่เกี่ยวข้อง
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับการปฏิรูปที่มุ่งเน้นลูกค้า
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับโครงการปฏิบัติตามกฎระเบียบและกรอบการกำกับดูแล
- มีประสบการณ์ในการติดต่อประสานงานกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของแคนาดา
- เข้าใจด้านการกำกับดูแล การบริหารความเสี่ยงระดับองค์กร และกรอบการควบคุมภายใน
- มีทักษะความเป็นผู้นำ การสื่อสาร และการบริหารผู้มีส่วนได้ส่วนเสียที่ยอดเยี่ยม
- แสดงให้เห็นถึงความซื่อสัตย์สุจริต ความเป็นมืออาชีพ และวิจารณญาณในระดับสูง
- หากมีประสบการณ์ใช้ Microsoft Office 365, SharePoint และ Salesforce จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ