NatWest Groupは、個人、法人、機関投資家の顧客にサービスを提供する英国の銀行・金融サービス機関です。事業領域は銀行、金融、フィンテックに及び、商業銀行業務、ウェルスマネジメント、リスクマネジメントなどのサービスを展開しています。また、顧客や地域社会との関係を重視するとともに、銀行業務やテクノロジーに関わるチームでキャリアを築く機会も紹介しています。
取引モニタリングおよびフィルタリング責任者 - ロンドン・ハイブリッド勤務
機関投資家向け市場ビジネスにおける取引モニタリングと制裁フィルタリングの金融犯罪対策を主導します。コンプライアンス戦略、関係者との連携、業務基準、チーム育成を推進します。
仕事内容
- 市場ビジネス全体の取引モニタリングシナリオを戦略的に最適化し、セグメント化する
- 銀行および各地域のポリシー要件に沿った業務手順と管理策を定義・維持する
- プロダクト、オペレーション、コンプライアンスの各チームと効果的な関係を構築する
- 新商品、新機能、業務プロセスに金融犯罪対策要件を組み込む
- 同僚を指導し、育成、研修、後継者計画、タレントマネジメントを監督する
- プロダクト、テクノロジー、オペレーションの各チームと連携し、取引モニタリング機能の戦略ロードマップを実行する
- 業界動向、ツール、新たな脅威、ならびに不正および顧客の想定行動モニタリングに関するリスクを追跡する
- 一貫したグローバルプログラムのもとで法域間の違いを管理しながら、地域および業務チームの手順基準を設定する
応募要件
- 金融犯罪コンプライアンスに関する豊富な経験があり、取引モニタリングにおいて相当な責任を担った経験
- 外部の関係者と対象範囲を定義することを含め、モニタリングカバレッジフレームワークを主導した実績
- AML、制裁、詐欺の類型と、それらが各種商品や決済レールで異なる形で現れることに関する深い知識
- 信頼を築き、信頼できる専門性と協働を通じて価値を示し、顧客に影響を与える能力
- 機関投資家向け市場ビジネスにおける取引モニタリングとフィルタリングへの深い理解
- 金融業界における関連する政治および法規制の動向に関する技術的知識
- チームが既存の慣行に異議を唱えられるよう支援するリーダーシップ能力