業務部門法遵聯絡資深總監
負責 Ameriprise 財富管理解決方案的風險、控制、監管申報及法遵治理。統籌治理機制、改善措施、稽核，並領導風險專業團隊。
說明
- 領導財富管理解決方案的集中式風險職能。
- 負責治理、風險及控制活動。
- 管理監管申報、儀表板、總帳調節、控制職能及相關申報流程。
- 執行例行治理工作，並協調產品、業務審查、風險、利益衝突及最佳利益監管規範委員會。
- 協調風險計畫會議、監管預算、請求與核准、風險事件、流程清冊、風險與控制自我評估、測試及年度風險審查。
- 督導政策、程序及監督控制治理。
- 協調內外部稽核、監管事務請求、供應商風險監督、執照紀錄與報告、認證及合約資料庫治理。
- 擔任業務夥伴、內部稽核、法遵、法務及監管機關的重要聯絡人。
- 找出控制缺口與不足，評估風險曝險及重大性，並制定改善計畫。
- 與高階主管及企業合作夥伴建立穩固的工作關係。
- 推動財富管理解決方案持續改善並提升風險意識。
- 透過績效考核、教練指導、導師輔導及職涯發展管理和培育風險專業人員。
- 倡導當責、風險意識及持續改善。
職位要求
- 學士學位或同等專業經驗
- 至少 10 年金融服務經驗，專注於風險管理、控制及證券經紀商營運
- 持有有效的 FINRA Series 7 和 Series 24 執照
- 深入了解證券經紀商法規及監管申報架構
- 具備督導風險、治理、稽核、監督控制、政策、執照、供應商風險及相關計畫的經驗
- 展現影響並與不同業務線及外部利害關係人合作的能力
- 具備團隊領導經驗
- 具備出色的人際關係建立與溝通能力，能識別並解決或降低問題與風險
- 具備出色的分析、組織及時間管理能力
- 能按時交付成果並降低風險
- 具備出色的書面與口語溝通能力
- 能獨立作業
- 具備顧問服務與投資商品、年金、保險及退休計畫相關經驗
- 目前具備美國工作資格，且現在及未來均不需要簽證贊助
福利待遇
- 依職務而定的變動薪酬，可能包括獎金、佣金及／或長期獎勵
- 休假
- 病假
- 401(k) 計畫
- 健康保險
- 牙科保險
- 人壽保險
- 可選擇每週一天在家工作
