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Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5.001 – 10.000 Funcionários
ConsultoriaFinançasSeguros
A Ameriprise Financial Services, LLC é uma empresa de serviços financeiros voltada para planejamento financeiro personalizado, orientação sobre investimentos e soluções de seguros. Seus consultores trabalham diretamente com os clientes para entender seus objetivos e desenvolver estratégias sob medida, apoiadas por pesquisas do Investment Research Group da empresa e por análises contínuas dos mercados e da economia. A Ameriprise também oferece acesso digital às contas e aos documentos financeiros dos clientes, com ênfase na segurança e na privacidade on-line.
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Vagas da empresa

Diretor(a) sênior de interface de compliance da unidade de negócios

Lidera a gestão de riscos, os controles, os relatórios regulatórios e a governança de compliance da Ameriprise Wealth Management Solutions. Supervisiona as rotinas de governança, os planos de correção, as auditorias e uma equipe de profissionais de riscos.

USEstados UnidosMNMinnesotaNCCarolina do Norte
$ 168.800 – $ 225.000 / ano
HíbridoTempo integralSêniorIdioma Obrigatório: inglêsConformidade

Descrição

  • Lidera a função centralizada de riscos da Wealth Management Solutions.
  • Dirige as atividades de governança, gestão de riscos e controles.
  • Gerencia relatórios regulatórios, painéis, conciliações do razão geral, funções de controle e processos de relatórios relacionados.
  • Conduz rotinas de governança e coordena comitês de produtos, revisão de negócios, riscos, conflitos e Regulation Best Interest.
  • Coordena reuniões do programa de riscos, orçamentos regulatórios, solicitações e aprovações, eventos de risco, inventários de processos, autoavaliações de riscos e controles, testes e revisões anuais de riscos.
  • Supervisiona políticas, procedimentos e a governança dos controles de supervisão.
  • Coordena auditorias internas e externas, solicitações de assuntos regulatórios, supervisão de riscos de fornecedores, registros e relatórios de licenças, certificações e a governança do repositório de contratos.
  • Atua como contato principal para parceiros de negócios, Auditoria Interna, Compliance, Jurídico e órgãos reguladores.
  • Identifica lacunas e deficiências nos controles, avalia a exposição e a materialidade dos riscos e implementa planos de correção.
  • Constrói relações de trabalho sólidas com a alta liderança e parceiros de toda a empresa.
  • Promove a melhoria contínua e a conscientização sobre riscos em toda a Wealth Management Solutions.
  • Lidera e desenvolve profissionais de riscos por meio de avaliações de desempenho, orientação, mentoria e desenvolvimento de carreira.
  • Incentiva a responsabilidade, a conscientização sobre riscos e a melhoria contínua.

Requisitos

  • Graduação ou experiência profissional equivalente
  • Pelo menos 10 anos de experiência em serviços financeiros, com foco em gestão de riscos, controles e operações de corretoras
  • Licenças FINRA Series 7 e Series 24 ativas
  • Sólido conhecimento das normas aplicáveis a corretoras e das estruturas de relatórios regulatórios
  • Experiência na supervisão de riscos, governança, auditorias, controles de supervisão, políticas, licenças, riscos de fornecedores e programas relacionados
  • Capacidade comprovada de influenciar e colaborar entre áreas de negócios e com partes interessadas externas
  • Experiência anterior na liderança de uma equipe
  • Fortes habilidades de comunicação e relacionamento, com capacidade para identificar e resolver ou mitigar problemas e riscos
  • Fortes habilidades analíticas, organizacionais e de gestão do tempo
  • Capacidade de entregar resultados dentro do prazo e reduzir riscos
  • Fortes habilidades de comunicação escrita e verbal
  • Capacidade de trabalhar de forma independente
  • Experiência com produtos de consultoria e investimento, anuidades, seguros e planos de aposentadoria
  • Autorização de trabalho vigente nos Estados Unidos que não exija patrocínio de visto agora nem no futuro

Benefícios

  • Remuneração variável conforme a função, que pode incluir bônus, comissões e/ou incentivos de longo prazo
  • Férias
  • Licença médica
  • Plano 401(k)
  • Plano de saúde
  • Plano odontológico
  • Seguro de vida
  • Opção de trabalhar em casa um dia por semana

Vagas relacionadas

Marsh McLennan

Consultor(a) nacional de conformidade em saúde e benefícios para funcionários

Marsh McLennan
Patrocinador de visto H1BFinançasJurídicoMarketing
USEstados Unidos
$ 89.500 – $ 166.900 / ano
HíbridoTempo integralPlenoSêniorIdioma Obrigatório: inglêsConformidade

Oriente os clientes da Marsh McLennan Agency sobre a conformidade com as normas dos EUA relativas à saúde e aos benefícios dos funcionários. Apoie ações de educação, treinamento, pesquisa e apresentações para clientes sobre conformidade.

Abrir
CVS Health

CVS Health: gerente de compliance empresarial, solicitações de informações

CVS Health
Cuidados de saúdeSeguro-saúdeVarejo
USEstados UnidosALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFlóridaKSKansasKYKentuckyLALuisianaNJNova JerseyNCCarolina do NorteOHOhioOKOklahomaPAPensilvâniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
$ 66.330 – $ 145.860 / ano
HíbridoTempo integralSêniorLíderIdioma Obrigatório: inglêsConformidade

Supervisiona solicitações regulatórias de informações nas operações e jurisdições da CVS Health. Lidera analistas e coordena respostas em conformidade com as equipes Jurídica, de Compliance e de Operações.

Abrir
American Express

Analista de Compliance em Riscos de Tecnologia na American Express

American Express
B2BFinançasSetor bancário
USEstados UnidosAZArizonaFLFlóridaNCCarolina do NorteUTUtah
$ 65.500 – $ 102.500 / ano
HíbridoTempo integralPlenoSêniorIdioma Obrigatório: inglêsConformidade

Apoie a função independente de riscos de tecnologia da American Express, fortalecendo programas de compliance, controles e avaliações. Contribua para a remediação de problemas e a gestão de mudanças regulatórias.

Abrir
Syneos Health

Especialista regulatório nacional, submissões de ensaios clínicos na NAMER

Syneos Health
Patrocinador de visto H1BConsultoriaCuidados de saúdeLogística
USEstados UnidosNCCarolina do Norte
$ 67.700 – $ 115.100 / ano
HíbridoTempo integralPlenoSêniorIdioma Obrigatório: inglêsConformidade
Google Cloud Platform

Lidere as atividades regulatórias nacionais para submissões e aprovações de ensaios clínicos na Syneos Health. Coordene prazos, autoridades, comitês de ética e conformidade nos projetos designados.

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