Ameriprise Financial Services, LLC는 맞춤형 재무 계획, 투자 자문 및 보험 솔루션에 주력하는 금융 서비스 회사입니다. 이 회사의 자문가들은 고객과 직접 협력해 목표를 파악하고 각 고객에게 맞는 전략을 수립하며, 회사 투자 리서치 그룹의 연구와 시장 및 경제에 대한 지속적인 분석을 바탕으로 지원합니다. 또한 고객 계정과 재무 문서에 디지털 방식으로 접근할 수 있는 서비스를 제공하고 온라인 보안과 개인정보 보호를 중시합니다.
사업부 컴플라이언스 협력 담당 시니어 디렉터
Ameriprise 자산관리 솔루션의 리스크, 통제, 규제 보고 및 컴플라이언스 거버넌스를 총괄합니다. 거버넌스 운영, 시정 조치, 감사를 감독하고 리스크 전문가 팀을 이끕니다.
설명
- 자산관리 솔루션의 중앙 리스크 기능을 이끕니다.
- 거버넌스, 리스크 및 통제 활동을 지휘합니다.
- 규제 보고, 대시보드, 총계정원장 조정, 통제 기능 및 관련 보고 프로세스를 관리합니다.
- 정기 거버넌스 업무를 운영하고 상품, 사업 검토, 리스크, 이해 상충 및 Regulation Best Interest 위원회를 조율합니다.
- 리스크 프로그램 회의, 규제 예산, 요청 및 승인, 리스크 사건, 프로세스 목록, 리스크 및 통제 자체 평가, 테스트, 연례 리스크 검토를 조율합니다.
- 정책, 절차 및 감독 통제 거버넌스를 감독합니다.
- 내부 및 외부 감사, 규제 업무 요청, 공급업체 리스크 감독, 라이선스 기록 및 보고, 인증, 계약 저장소 거버넌스를 조율합니다.
- 사업 파트너, 내부 감사, 컴플라이언스, 법무 및 규제 기관의 주요 연락 담당자 역할을 합니다.
- 통제 공백과 미비점을 찾아 리스크 노출도와 중요성을 평가하고 시정 계획을 수립합니다.
- 고위 리더 및 전사 파트너와 긴밀한 업무 관계를 구축합니다.
- 자산관리 솔루션 전반의 지속적인 개선과 리스크 인식 제고를 추진합니다.
- 성과 검토, 코칭, 멘토링 및 경력 개발을 통해 리스크 전문가를 관리하고 육성합니다.
- 책임 의식, 리스크 인식 및 지속적인 개선을 장려합니다.
지원 자격
- 학사 학위 또는 이에 준하는 직무 경력
- 리스크 관리, 통제 및 브로커딜러 운영 중심의 금융 서비스 경력 10년 이상
- 유효한 FINRA Series 7 및 Series 24 라이선스
- 브로커딜러 규정과 규제 보고 체계에 대한 깊은 이해
- 리스크, 거버넌스, 감사, 감독 통제, 정책, 라이선스, 공급업체 리스크 및 관련 프로그램을 감독한 경험
- 사업 부문 전반과 외부 이해관계자에게 영향력을 발휘하고 협업한 역량
- 팀 리더 경력
- 문제와 리스크를 파악하고 해결하거나 완화할 수 있는 뛰어난 관계 구축 및 의사소통 능력
- 뛰어난 분석력, 조직력 및 시간 관리 능력
- 일정에 맞춰 성과를 내고 리스크를 줄이는 능력
- 뛰어난 서면 및 구두 의사소통 능력
- 독립적으로 업무를 수행하는 능력
- 자문 및 투자 상품, 연금, 보험, 퇴직연금 제도 관련 경험
- 현재 미국 취업 자격을 보유하고 있으며 현재와 향후 비자 후원이 필요하지 않은 자격
복리후생
- 직무에 따라 달라지는 변동 보상. 보너스, 커미션 및/또는 장기 인센티브가 포함될 수 있음
- 휴가
- 병가
- 401(k) 플랜
- 건강 보험
- 치과 보험
- 생명 보험
- 주 1일 재택근무 선택 가능
