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Ameriprise Financial Services, LLC
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5.001 – 10.000 Mitarbeitende
BeratungFinanzenVersicherungen
Ameriprise Financial Services, LLC ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen mit Schwerpunkt auf individueller Finanzplanung, Anlageberatung und Versicherungslösungen. Die Berater arbeiten direkt mit ihren Kunden zusammen, um deren Ziele zu verstehen und maßgeschneiderte Strategien zu entwickeln. Dabei werden sie durch die Research-Ergebnisse der Investment Research Group des Unternehmens sowie durch laufende Analysen der Märkte und der Wirtschaft unterstützt. Ameriprise bietet außerdem digitalen Zugriff auf Kundenkonten und Finanzdokumente und legt dabei besonderen Wert auf Online-Sicherheit und Datenschutz.
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Stellen im Unternehmen

Senior Director, Compliance-Ansprechpartner für Geschäftsbereiche

Verantwortung für Risiken, Kontrollen, regulatorisches Berichtswesen und Compliance-Governance bei Ameriprise Wealth Management Solutions. Steuerung von Governance-Abläufen, Maßnahmen zur Behebung von Mängeln, Prüfungen und einem Team von Risikofachleuten.

USVereinigte StaatenMNMinnesotaNCNorth Carolina
168.800 $ – 225.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Beschreibung

  • Leitung der zentralen Risikofunktion für Wealth Management Solutions.
  • Steuerung von Governance-, Risiko- und Kontrollaktivitäten.
  • Verantwortung für regulatorisches Berichtswesen, Dashboards, Abstimmungen des Hauptbuchs, Kontrollfunktionen und damit verbundene Berichtsprozesse.
  • Durchführung von Governance-Abläufen und Koordination der Ausschüsse für Produkte, Geschäftsprüfungen, Risiken, Interessenkonflikte und Regulation Best Interest.
  • Koordination von Risikoprogramm-Meetings, regulatorischen Budgets, Anfragen und Genehmigungen, Risikoereignissen, Prozessübersichten, Risiko- und Kontrollselbstbewertungen, Tests und jährlichen Risikoprüfungen.
  • Überwachung von Richtlinien, Verfahren und der Governance über Aufsichtskontrollen.
  • Koordination interner und externer Prüfungen, Anfragen aus dem Bereich Regulatory Affairs, der Überwachung von Lieferantenrisiken, Lizenzunterlagen und -berichten, Zertifizierungen sowie der Governance des Vertragsarchivs.
  • Zentrale Ansprechperson für Geschäftspartner, Interne Revision, Compliance, Rechtsabteilung und Aufsichtsbehörden.
  • Ermittlung von Kontrolllücken und Mängeln, Bewertung des Risikopotenzials und der Wesentlichkeit sowie Umsetzung von Maßnahmen zur Behebung.
  • Aufbau enger Arbeitsbeziehungen zu Führungskräften und Partnern im gesamten Unternehmen.
  • Förderung kontinuierlicher Verbesserungen und des Risikobewusstseins bei Wealth Management Solutions.
  • Führung und Entwicklung von Risikofachleuten durch Leistungsbeurteilungen, Coaching, Mentoring und Karriereentwicklung.
  • Förderung von Verantwortungsbewusstsein, Risikobewusstsein und kontinuierlicher Verbesserung.

Anforderungen

  • Bachelorabschluss oder gleichwertige Berufserfahrung
  • Mindestens zehn Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungsbereich mit Schwerpunkt auf Risikomanagement, Kontrollen und Broker-Dealer-Abläufen
  • Aktive FINRA-Lizenzen der Serien 7 und 24
  • Fundierte Kenntnisse der Vorschriften für Broker-Dealer und der Rahmenbedingungen für regulatorisches Berichtswesen
  • Erfahrung mit der Überwachung von Risiken, Governance, Prüfungen, Aufsichtskontrollen, Richtlinien, Lizenzen, Lieferantenrisiken und entsprechenden Programmen
  • Nachgewiesene Fähigkeit, bereichsübergreifend und mit externen Stakeholdern Einfluss zu nehmen und zusammenzuarbeiten
  • Erfahrung in der Führung eines Teams
  • Ausgeprägte Fähigkeiten im Beziehungsaufbau und in der Kommunikation sowie die Fähigkeit, Probleme und Risiken zu erkennen und zu lösen oder zu mindern
  • Ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie Organisations- und Zeitmanagementfähigkeiten
  • Fähigkeit, Ergebnisse fristgerecht zu liefern und Risiken zu verringern
  • Ausgeprägte schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten
  • Fähigkeit, selbstständig zu arbeiten
  • Erfahrung mit Beratungs- und Anlageprodukten, Rentenversicherungen, Versicherungen und Altersvorsorgeplänen
  • Gültige US-Arbeitserlaubnis, für die weder jetzt noch künftig ein Visumssponsoring erforderlich ist

Zusatzleistungen

  • Rollenabhängige variable Vergütung, die Boni, Provisionen und/oder langfristige Anreize umfassen kann
  • Urlaub
  • Krankheitsurlaub
  • 401(k)-Altersvorsorgeplan
  • Krankenversicherung
  • Zahnversicherung
  • Lebensversicherung
  • Möglichkeit, einen Tag pro Woche von zu Hause aus zu arbeiten

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