LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5.001 – 10.000 Karyawan
AsuransiKeuanganKonsultasi
Ameriprise Financial Services, LLC adalah perusahaan jasa keuangan yang berfokus pada perencanaan keuangan yang dipersonalisasi, panduan investasi, dan solusi asuransi. Para penasihatnya bekerja langsung dengan klien untuk memahami tujuan mereka dan menyusun strategi yang disesuaikan, dengan dukungan riset dari Investment Research Group perusahaan serta analisis berkelanjutan terhadap pasar dan perekonomian. Ameriprise juga menyediakan akses digital ke akun klien dan dokumen keuangan, dengan penekanan pada keamanan dan privasi daring.
LinkedIn
Lowongan Perusahaan

Direktur Senior, Penghubung Kepatuhan Unit Bisnis

Memimpin risiko, pengendalian, pelaporan regulasi, dan tata kelola kepatuhan untuk Ameriprise Wealth Management Solutions. Mengawasi rutinitas tata kelola, remediasi, audit, serta tim profesional risiko.

USAmerika SerikatMNMinnesotaNCCarolina Utara
$168.800 – $225.000 / tahun
HibridaPenuh waktuSeniorBahasa Wajib: InggrisKepatuhan

Deskripsi

  • Memimpin fungsi risiko terpusat untuk Wealth Management Solutions.
  • Mengarahkan kegiatan tata kelola, risiko, dan pengendalian.
  • Mengelola pelaporan regulasi, dasbor, rekonsiliasi buku besar, fungsi pengendalian, dan proses pelaporan terkait.
  • Menjalankan rutinitas tata kelola dan mengoordinasikan komite produk, tinjauan bisnis, risiko, konflik kepentingan, dan Regulation Best Interest.
  • Mengoordinasikan rapat program risiko, anggaran regulasi, permintaan dan persetujuan, peristiwa risiko, inventaris proses, Penilaian Mandiri Risiko dan Pengendalian, pengujian, serta tinjauan risiko tahunan.
  • Mengawasi kebijakan, prosedur, dan tata kelola pengendalian pengawasan.
  • Mengoordinasikan audit internal dan eksternal, permintaan urusan regulasi, pengawasan risiko vendor, catatan dan laporan perizinan, sertifikasi, serta tata kelola repositori kontrak.
  • Menjadi kontak utama bagi mitra bisnis, Audit Internal, Kepatuhan, Hukum, dan regulator.
  • Menemukan celah dan kekurangan pengendalian, mengevaluasi eksposur risiko dan materialitas, serta menyusun rencana remediasi.
  • Membangun hubungan kerja yang kuat dengan pimpinan senior dan mitra perusahaan.
  • Mendorong perbaikan berkelanjutan dan kesadaran risiko di seluruh Wealth Management Solutions.
  • Mengelola dan mengembangkan tenaga profesional risiko melalui tinjauan kinerja, pembinaan, pendampingan, dan pengembangan karier.
  • Mendorong akuntabilitas, kesadaran risiko, dan perbaikan berkelanjutan.

Persyaratan

  • Gelar sarjana atau pengalaman profesional yang setara
  • Pengalaman minimal 10 tahun di layanan keuangan dengan fokus pada manajemen risiko, pengendalian, dan operasional broker-dealer
  • Lisensi FINRA Series 7 dan Series 24 yang masih aktif
  • Pemahaman kuat tentang peraturan broker-dealer dan kerangka pelaporan regulasi
  • Pengalaman mengawasi risiko, tata kelola, audit, pengendalian pengawasan, kebijakan, perizinan, risiko vendor, dan program terkait
  • Kemampuan yang terbukti untuk memengaruhi dan berkolaborasi lintas lini bisnis serta dengan pemangku kepentingan eksternal
  • Pengalaman sebelumnya memimpin tim
  • Keterampilan membangun hubungan dan berkomunikasi dengan baik, serta kemampuan mengidentifikasi dan menyelesaikan atau memitigasi masalah dan risiko
  • Keterampilan analitis, organisasi, dan manajemen waktu yang kuat
  • Kemampuan mencapai hasil sesuai jadwal dan mengurangi risiko
  • Keterampilan komunikasi tertulis dan lisan yang kuat
  • Kemampuan bekerja secara mandiri
  • Pengalaman dengan produk penasihat dan investasi, anuitas, asuransi, dan program pensiun
  • Izin kerja A.S. yang berlaku saat ini dan tidak memerlukan sponsor visa sekarang maupun di masa depan

Tunjangan

  • Kompensasi variabel bergantung pada peran, yang dapat mencakup bonus, komisi, dan/atau insentif jangka panjang
  • Cuti tahunan
  • Cuti sakit
  • Program 401(k)
  • Asuransi kesehatan
  • Asuransi gigi
  • Asuransi jiwa
  • Pilihan bekerja dari rumah satu hari per minggu

Lowongan Terkait

CVS Health

Manajer Kepatuhan Bisnis CVS Health, Permintaan Informasi

CVS Health
Asuransi kesehatanLayanan kesehatanRitel
USAmerika SerikatALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCCarolina UtaraOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
$66.330 – $145.860 / tahun
HibridaPenuh waktuSeniorLeadBahasa Wajib: InggrisKepatuhan

Mengawasi permintaan informasi regulasi di berbagai operasi dan yurisdiksi CVS Health. Memimpin analis dan mengoordinasikan tanggapan yang patuh bersama tim Legal, Kepatuhan, dan Operasi.

Buka