LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5.001 – 10.000 Medarbejdere
FinansForsikringRådgivning
Ameriprise Financial Services, LLC er en virksomhed inden for finansielle tjenester med fokus på personlig økonomisk planlægning, investeringsrådgivning og forsikringsløsninger. Virksomhedens rådgivere arbejder direkte med kunderne for at forstå deres mål og udvikle skræddersyede strategier, understøttet af analyser fra virksomhedens Investment Research Group samt løbende analyser af markederne og økonomien. Ameriprise giver også digital adgang til kundekonti og økonomiske dokumenter med fokus på onlinesikkerhed og privatliv.
LinkedIn
Job i virksomheden

Senior Director, compliancekontakt for forretningsenhed

Lede risikostyring, kontroller, lovpligtig rapportering og compliance governance for Ameriprise Wealth Management Solutions. Have ansvar for governance-rutiner, afhjælpning, revisioner og et team af risikoprofessionelle.

USUSAMNMinnesotaNCNorth Carolina
168.800 $ – 225.000 $ / år
HybridFuldtidSeniorPåkrævet Sprog: engelskOverholdelse

Beskrivelse

  • Lede den centrale risikofunktion for Wealth Management Solutions.
  • Styre aktiviteter inden for governance, risiko og kontrol.
  • Have ansvar for lovpligtig rapportering, dashboards, afstemninger af hovedbogen, kontrolfunktioner og relaterede rapporteringsprocesser.
  • Gennemføre governance-rutiner og koordinere udvalg for produkter, forretningsgennemgang, risiko, interessekonflikter og Regulation Best Interest.
  • Koordinere møder om risikoprogrammer, regulatoriske budgetter, anmodninger og godkendelser, risikohændelser, procesoversigter, risiko- og kontrolselvvurderinger, test og årlige risikogennemgange.
  • Føre tilsyn med politikker, procedurer og governance for tilsynskontroller.
  • Koordinere interne og eksterne revisioner, anmodninger fra regulatoriske afdelinger, tilsyn med leverandørrisiko, licensregistre og rapporter, certificeringer samt governance for kontraktarkivet.
  • Være en central kontakt for forretningspartnere, intern revision, compliance, juridisk afdeling og tilsynsmyndigheder.
  • Identificere kontrolmangler og -svagheder, vurdere risikoeksponering og væsentlighed samt iværksætte afhjælpningsplaner.
  • Opbygge stærke arbejdsrelationer med ledende medarbejdere og koncernens samarbejdspartnere.
  • Fremme løbende forbedringer og risikobevidsthed på tværs af Wealth Management Solutions.
  • Lede og udvikle risikoprofessionelle gennem præstationsvurderinger, coaching, mentoring og karriereudvikling.
  • Fremme ansvarlighed, risikobevidsthed og løbende forbedringer.

Krav

  • Bachelorgrad eller tilsvarende erhvervserfaring
  • Mindst 10 års erfaring fra finansielle tjenester med fokus på risikostyring, kontroller og værdipapirhandleres drift
  • Aktive FINRA-licenser i Series 7 og Series 24
  • Stærk forståelse af regler for værdipapirhandlere og rammer for lovpligtig rapportering
  • Erfaring med tilsyn med risiko, governance, revisioner, tilsynskontroller, politikker, licensering, leverandørrisiko og relaterede programmer
  • Dokumenteret evne til at påvirke og samarbejde på tværs af forretningsområder og med eksterne interessenter
  • Tidligere erfaring med at lede et team
  • Stærke evner inden for relationsopbygning og kommunikation samt evne til at identificere og løse eller begrænse problemer og risici
  • Stærke analytiske, organisatoriske og tidsstyringsmæssige evner
  • Evne til at levere resultater til tiden og reducere risiko
  • Stærke skriftlige og mundtlige kommunikationsevner
  • Evne til at arbejde selvstændigt
  • Erfaring med rådgivnings- og investeringsprodukter, livrenter, forsikring og pensionsordninger
  • Gyldig amerikansk arbejdstilladelse, som ikke kræver visumsponsorering nu eller fremover

Fordele

  • Variabel aflønning afhængigt af rollen, som kan omfatte bonus, provision og/eller langsigtede incitamenter
  • Feriefri
  • Sygeorlov
  • 401(k)-ordning
  • Sygeforsikring
  • Tandforsikring
  • Livsforsikring
  • Mulighed for at arbejde hjemmefra én dag om ugen

Relaterede job

CVS Health

Leder for forretningens compliance – informationsanmodninger hos CVS Health

CVS Health
DetailhandelSundhedsforsikringSundhedsvæsen
USUSAALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCNorth CarolinaOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66.330 $ – 145.860 $ / år
HybridFuldtidSeniorLeadPåkrævet Sprog: engelskOverholdelse

Håndtér myndigheders informationsanmodninger på tværs af CVS Healths aktiviteter og jurisdiktioner. Led analytikere, og koordinér regelrette svar med jura, compliance og drift.

Åbn
Syneos Health

Landspecialist i regulatoriske forhold, NAMER – indsendelser af kliniske forsøg

Syneos Health
Sponsor for H1B-visumLogistikRådgivningSundhedsvæsen
USUSANCNorth Carolina
67.700 $ – 115.100 $ / år
HybridFuldtidMellemniveauSeniorPåkrævet Sprog: engelskOverholdelse
Google Cloud Platform

Lede regulatorisk arbejde på landeniveau med indsendelser og godkendelser af kliniske forsøg hos Syneos Health. Koordinere tidsplaner, myndigheder, etiske komitéer og compliance på tildelte projekter.

Åbn