Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC เป็นบริษัทให้บริการทางการเงินที่มุ่งเน้นการวางแผนทางการเงินเฉพาะบุคคล คำแนะนำด้านการลงทุน และโซลูชันด้านประกันภัย ที่ปรึกษาของบริษัททำงานโดยตรงกับลูกค้าเพื่อทำความเข้าใจเป้าหมายและพัฒนากลยุทธ์ที่เหมาะสม โดยได้รับการสนับสนุนจากงานวิจัยของกลุ่มวิจัยการลงทุนของบริษัท รวมถึงการวิเคราะห์ตลาดและเศรษฐกิจอย่างต่อเนื่อง Ameriprise ยังให้บริการเข้าถึงบัญชีและเอกสารทางการเงินของลูกค้าผ่านระบบดิจิทัล โดยให้ความสำคัญกับความปลอดภัยทางออนไลน์และความเป็นส่วนตัว

ผู้อำนวยการอาวุโส ผู้ประสานงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบประจำหน่วยธุรกิจ

เป็นผู้นำด้านความเสี่ยง การควบคุม การรายงานตามข้อกำหนด และการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบให้แก่ Ameriprise Wealth Management Solutions กำกับดูแลกระบวนการกำกับดูแล การแก้ไขข้อบกพร่อง การตรวจสอบ และทีมผู้เชี่ยวชาญด้านความเสี่ยง

รายละเอียด

  • เป็นผู้นำหน่วยงานบริหารความเสี่ยงส่วนกลางสำหรับ Wealth Management Solutions
  • กำกับดูแลกิจกรรมด้านการกำกับดูแล ความเสี่ยง และการควบคุม
  • บริหารการรายงานตามข้อกำหนด แดชบอร์ด การกระทบยอดบัญชีแยกประเภททั่วไป หน้าที่ด้านการควบคุม และกระบวนการรายงานที่เกี่ยวข้อง
  • ดำเนินกระบวนการกำกับดูแลและประสานงานคณะกรรมการด้านผลิตภัณฑ์ การทบทวนธุรกิจ ความเสี่ยง ผลประโยชน์ทับซ้อน และ Regulation Best Interest
  • ประสานงานการประชุมโครงการความเสี่ยง งบประมาณด้านกฎระเบียบ คำขอและการอนุมัติ เหตุการณ์ความเสี่ยง รายการกระบวนการ การประเมินความเสี่ยงและการควบคุมด้วยตนเอง การทดสอบ และการทบทวนความเสี่ยงประจำปี
  • กำกับดูแลนโยบาย ขั้นตอนการปฏิบัติงาน และการกำกับดูแลการควบคุมเพื่อการกำกับติดตาม
  • ประสานงานการตรวจสอบภายในและภายนอก คำขอจากฝ่ายกิจการกำกับดูแล การกำกับดูแลความเสี่ยงของผู้ขาย บันทึกและรายงานใบอนุญาต การรับรอง และการกำกับดูแลคลังสัญญา
  • เป็นผู้ติดต่อหลักสำหรับพันธมิตรทางธุรกิจ ฝ่ายตรวจสอบภายใน ฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ฝ่ายกฎหมาย และหน่วยงานกำกับดูแล
  • ค้นหาช่องว่างและข้อบกพร่องด้านการควบคุม ประเมินความเสี่ยงและสาระสำคัญ พร้อมจัดทำแผนแก้ไข
  • สร้างความสัมพันธ์ในการทำงานที่แข็งแกร่งกับผู้บริหารระดับสูงและพันธมิตรทั่วทั้งองค์กร
  • ส่งเสริมการปรับปรุงอย่างต่อเนื่องและการตระหนักรู้ด้านความเสี่ยงทั่วทั้ง Wealth Management Solutions
  • บริหารและพัฒนาผู้เชี่ยวชาญด้านความเสี่ยงผ่านการประเมินผลงาน การฝึกสอน การให้คำปรึกษา และการพัฒนาอาชีพ
  • ส่งเสริมความรับผิดชอบ การตระหนักรู้ด้านความเสี่ยง และการปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง

คุณสมบัติ

  • วุฒิปริญญาตรีหรือประสบการณ์ทำงานระดับมืออาชีพที่เทียบเท่า
  • มีประสบการณ์อย่างน้อย 10 ปีในธุรกิจบริการทางการเงิน โดยเน้นการบริหารความเสี่ยง การควบคุม และการดำเนินงานของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
  • มีใบอนุญาต FINRA Series 7 และ Series 24 ที่ยังมีผลบังคับใช้
  • เข้าใจกฎระเบียบสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และกรอบการรายงานตามข้อกำหนดเป็นอย่างดี
  • มีประสบการณ์กำกับดูแลความเสี่ยง การกำกับดูแล การตรวจสอบ การควบคุมเพื่อการกำกับติดตาม นโยบาย การออกใบอนุญาต ความเสี่ยงของผู้ขาย และโครงการที่เกี่ยวข้อง
  • แสดงให้เห็นถึงความสามารถในการสร้างอิทธิพลและทำงานร่วมกันข้ามสายงานธุรกิจและกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียภายนอก
  • มีประสบการณ์เป็นผู้นำทีมมาก่อน
  • มีทักษะการสร้างความสัมพันธ์และการสื่อสารที่ดี พร้อมความสามารถในการระบุและแก้ไขหรือบรรเทาปัญหาและความเสี่ยง
  • มีทักษะการวิเคราะห์ การจัดองค์กร และการบริหารเวลาที่ดี
  • สามารถส่งมอบผลงานตามกำหนดเวลาและลดความเสี่ยง
  • มีทักษะการสื่อสารทั้งการเขียนและการพูดที่ดี
  • สามารถทำงานได้อย่างอิสระ
  • มีประสบการณ์เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ที่ปรึกษาและการลงทุน เงินรายปี ประกันภัย และแผนเกษียณอายุ
  • มีสิทธิทำงานในสหรัฐอเมริกาในปัจจุบัน โดยไม่ต้องได้รับการสนับสนุนวีซ่าในขณะนี้หรือในอนาคต

สวัสดิการ

  • ค่าตอบแทนผันแปรตามลักษณะของตำแหน่ง ซึ่งอาจรวมถึงโบนัส ค่าคอมมิชชัน และ/หรือสิ่งจูงใจระยะยาว
  • วันลาพักร้อน
  • วันลาป่วย
  • แผน 401(k)
  • ประกันสุขภาพ
  • ประกันทันตกรรม
  • ประกันชีวิต
  • สามารถเลือกทำงานจากที่บ้านได้สัปดาห์ละหนึ่งวัน

งานที่เกี่ยวข้อง

Marsh McLennan

ที่ปรึกษาด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดสุขภาพและสวัสดิการพนักงานระดับประเทศ

Marsh McLennan

ให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าของ Marsh McLennan Agency เกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านสุขภาพและสวัสดิการพนักงานของสหรัฐฯ สนับสนุนการให้ความรู้ การฝึกอบรม การวิจัยด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนด และการนำเสนอต่อลูกค้า

เปิด
CVS Health

ผู้จัดการการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางธุรกิจ CVS Health ด้านคำขอข้อมูล

CVS Health

กำกับดูแลคำขอข้อมูลจากหน่วยงานกำกับดูแลในธุรกิจและเขตอำนาจต่าง ๆ ของ CVS Health นำทีมนักวิเคราะห์และประสานงานกับฝ่ายกฎหมาย ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนด และฝ่ายปฏิบัติการเพื่อจัดทำคำตอบที่เป็นไปตามข้อกำหนด

เปิด
American Express

นักวิเคราะห์การปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านความเสี่ยงเทคโนโลยีของ American Express

American Express

สนับสนุนหน่วยงานความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีอิสระของ American Express เพื่อเสริมความแข็งแกร่งให้โครงการกำกับดูแล การควบคุม และการประเมิน มีส่วนร่วมในการแก้ไขประเด็นและบริหารการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ

เปิด
Syneos Health

ผู้เชี่ยวชาญด้านกฎระเบียบประจำประเทศ สำหรับการยื่นขออนุมัติการทดลองทางคลินิกในภูมิภาคอเมริกาเหนือ

Syneos Health

รับผิดชอบงานด้านกฎระเบียบระดับประเทศสำหรับการยื่นขออนุมัติและการอนุมัติการทดลองทางคลินิกที่ Syneos Health ประสานกำหนดเวลา หน่วยงานกำกับดูแล คณะกรรมการจริยธรรม และการปฏิบัติตามข้อกำหนดในโครงการที่ได้รับมอบหมาย

เปิด
Thomson Reuters

นักวิเคราะห์การปฏิบัติตามกฎระเบียบอาวุโส ฝ่ายผลิตภัณฑ์

Thomson Reuters

เป็นผู้นำงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบของกลุ่มผลิตภัณฑ์ Thomson Reuters โดยมุ่งเน้นผลิตภัณฑ์และกรณีการใช้งานที่มีความเสี่ยงสูง สนับสนุนการสืบสวน การควบคุมตามข้อกำหนด และการติดตามตรวจสอบด้วย AI สำหรับผลิตภัณฑ์เทคโนโลยีด้านกฎหมาย

เปิด