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Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5001 – 10.000 Empleados
ConsultoríaFinanzasSeguros
Ameriprise Financial Services, LLC es una empresa de servicios financieros centrada en la planificación financiera personalizada, la orientación sobre inversiones y las soluciones de seguros. Sus asesores trabajan directamente con los clientes para comprender sus objetivos y desarrollar estrategias adaptadas, respaldadas por la investigación del Investment Research Group de la empresa y por un análisis continuo de los mercados y la economía. Ameriprise también ofrece acceso digital a las cuentas y documentos financieros de los clientes, con especial énfasis en la seguridad y la privacidad en línea.
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Empleos de la empresa

Director sénior de enlace de cumplimiento de la unidad de negocio

Dirige la gestión de riesgos, los controles, los informes regulatorios y la gobernanza de cumplimiento de Ameriprise Wealth Management Solutions. Supervisa las prácticas de gobernanza, las medidas correctivas, las auditorías y un equipo de profesionales de riesgos.

USEstados UnidosMNMinnesotaNCCarolina del Norte
168.800 $ – 225.000 $ / año
HíbridoTiempo completoSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo

Descripción

  • Dirige la función centralizada de riesgos de Wealth Management Solutions.
  • Lidera las actividades de gobernanza, gestión de riesgos y control.
  • Gestiona los informes regulatorios, los paneles de control, las conciliaciones del libro mayor, las funciones de control y los procesos de informes relacionados.
  • Dirige las prácticas de gobernanza y coordina los comités de productos, revisión del negocio, riesgos, conflictos y Regulation Best Interest.
  • Coordina las reuniones del programa de riesgos, los presupuestos regulatorios, las solicitudes y aprobaciones, los eventos de riesgo, los inventarios de procesos, las autoevaluaciones de riesgos y controles, las pruebas y las revisiones anuales de riesgos.
  • Supervisa las políticas, los procedimientos y la gobernanza de los controles de supervisión.
  • Coordina las auditorías internas y externas, las solicitudes de asuntos regulatorios, la supervisión del riesgo de proveedores, los registros e informes de licencias, las certificaciones y la gobernanza del repositorio de contratos.
  • Actúa como contacto clave para los socios comerciales, Auditoría Interna, Cumplimiento, Asuntos Jurídicos y los organismos reguladores.
  • Detecta brechas y deficiencias en los controles, evalúa la exposición y la materialidad de los riesgos e implementa planes de corrección.
  • Establece sólidas relaciones de trabajo con altos directivos y socios de toda la empresa.
  • Impulsa la mejora continua y la concienciación sobre riesgos en Wealth Management Solutions.
  • Dirige y desarrolla a profesionales de riesgos mediante evaluaciones del desempeño, orientación, mentoría y desarrollo profesional.
  • Fomenta la responsabilidad, la concienciación sobre riesgos y la mejora continua.

Requisitos

  • Título universitario o experiencia profesional equivalente
  • Al menos 10 años de experiencia en servicios financieros, con enfoque en gestión de riesgos, controles y operaciones de intermediación bursátil
  • Licencias FINRA Series 7 y Series 24 vigentes
  • Sólido conocimiento de la normativa aplicable a intermediarios bursátiles y de los marcos de información regulatoria
  • Experiencia supervisando riesgos, gobernanza, auditorías, controles de supervisión, políticas, licencias, riesgo de proveedores y programas relacionados
  • Capacidad demostrada para influir y colaborar entre distintas áreas de negocio y con partes interesadas externas
  • Experiencia previa dirigiendo un equipo
  • Sólidas habilidades para establecer relaciones y comunicarse, así como capacidad para identificar y resolver problemas y riesgos, o mitigarlos
  • Sólidas habilidades analíticas, organizativas y de gestión del tiempo
  • Capacidad para obtener resultados dentro de los plazos y reducir los riesgos
  • Sólidas habilidades de comunicación oral y escrita
  • Capacidad para trabajar de forma independiente
  • Experiencia con productos de asesoría e inversión, rentas vitalicias, seguros y planes de jubilación
  • Autorización vigente para trabajar en Estados Unidos que no requiera patrocinio de visa ahora ni en el futuro

Beneficios

  • Compensación variable según el puesto, que puede incluir bonificaciones, comisiones o incentivos a largo plazo
  • Vacaciones
  • Permiso por enfermedad
  • Plan 401(k)
  • Seguro médico
  • Seguro dental
  • Seguro de vida
  • Opción de trabajar desde casa un día por semana

Empleos relacionados

Marsh McLennan

Consultor nacional de cumplimiento en salud y beneficios para empleados

Marsh McLennan
Patrocinador de visa H1BFinanzasLegalMarketing
USEstados Unidos
89.500 $ – 166.900 $ / año
HíbridoTiempo completoIntermedioSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo

Asesore a clientes de Marsh McLennan Agency sobre el cumplimiento de las normas estadounidenses relativas a la salud y los beneficios para empleados. Apoye la formación, la capacitación, la investigación y las presentaciones para clientes sobre cumplimiento.

Abrir
CVS Health

CVS Health: gerente de cumplimiento empresarial, solicitudes de información

CVS Health
Atención sanitariaComercio minoristaSeguro de salud
USEstados UnidosALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALuisianaNJNueva JerseyNCCarolina del NorteOHOhioOKOklahomaPAPensilvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66.330 $ – 145.860 $ / año
HíbridoTiempo completoSeniorLíderIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo

Supervisa las solicitudes de información regulatoria en las operaciones y jurisdicciones de CVS Health. Dirige a analistas y coordina respuestas conformes con los equipos Jurídico, de Cumplimiento y de Operaciones.

Abrir
American Express

Analista de Cumplimiento de Riesgos Tecnológicos en American Express

American Express
B2BBancaFinanzas
USEstados UnidosAZArizonaFLFloridaNCCarolina del NorteUTUtah
65.500 $ – 102.500 $ / año
HíbridoTiempo completoIntermedioSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo

Apoya la función independiente de riesgos tecnológicos de American Express reforzando los programas de cumplimiento, los controles y las evaluaciones. Contribuye a remediar incidencias y gestionar cambios regulatorios.

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Syneos Health

Especialista regulatorio nacional, presentación de ensayos clínicos en NAMER

Syneos Health
Patrocinador de visa H1BAtención sanitariaConsultoríaLogística
USEstados UnidosNCCarolina del Norte
67.700 $ – 115.100 $ / año
HíbridoTiempo completoIntermedioSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo
Google Cloud Platform

Lidera el trabajo regulatorio nacional para la presentación y aprobación de ensayos clínicos en Syneos Health. Coordina plazos, autoridades, comités de ética y cumplimiento en los proyectos asignados.

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