业务部门合规联络高级总监
负责 Ameriprise 财富管理解决方案的风险、控制、监管报告及合规治理。统筹治理机制、整改、审计，并领导风险专业团队。
描述
- 领导财富管理解决方案的集中式风险职能。
- 负责治理、风险及控制活动。
- 管理监管报告、仪表板、总账对账、控制职能及相关报告流程。
- 开展治理例行工作，并协调产品、业务审查、风险、利益冲突及最佳利益监管条例委员会。
- 协调风险项目会议、监管预算、请求与审批、风险事件、流程清单、风险与控制自我评估、测试及年度风险审查。
- 监督政策、程序及监督控制治理。
- 协调内部和外部审计、监管事务请求、供应商风险监督、许可记录与报告、认证及合同资料库治理。
- 作为业务合作伙伴、内部审计、合规、法务及监管机构的重要联系人。
- 发现控制缺口和不足，评估风险敞口及重要性，并制定整改计划。
- 与高级领导及企业合作伙伴建立稳固的工作关系。
- 推动财富管理解决方案持续改进并提升风险意识。
- 通过绩效评估、辅导、指导及职业发展管理和培养风险专业人员。
- 倡导责任担当、风险意识和持续改进。
任职要求
- 学士学位或同等专业经验
- 至少 10 年金融服务经验，专注于风险管理、控制及经纪交易商运营
- 持有有效的 FINRA Series 7 和 Series 24 牌照
- 深入了解经纪交易商法规及监管报告框架
- 具备监督风险、治理、审计、监督控制、政策、牌照、供应商风险及相关项目的经验
- 展现出影响并协同不同业务线及外部利益相关方的能力
- 具备团队领导经验
- 具备出色的人际关系建立和沟通能力，能够识别并解决或缓解问题与风险
- 具备出色的分析、组织及时间管理能力
- 能够按计划交付成果并降低风险
- 具备出色的书面和口头沟通能力
- 能够独立工作
- 具备顾问服务和投资产品、年金、保险及退休计划相关经验
- 目前拥有美国工作资格，且现在及未来均无需雇主提供签证担保
福利待遇
- 根据职位而定的浮动薪酬，可能包括奖金、佣金和／或长期激励
- 休假
- 病假
- 401(k) 计划
- 健康保险
- 牙科保险
- 人寿保险
- 可选择每周一天在家办公
