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Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5001 – 10.000 Dipendenti
AssicurazioniConsulenzaFinanza
Ameriprise Financial Services, LLC è una società di servizi finanziari specializzata in pianificazione finanziaria personalizzata, consulenza sugli investimenti e soluzioni assicurative. I suoi consulenti lavorano direttamente con i clienti per comprenderne gli obiettivi e sviluppare strategie su misura, supportate dalle ricerche dell’Investment Research Group dell’azienda e dall’analisi continua dei mercati e dell’economia. Ameriprise offre inoltre accesso digitale ai conti e ai documenti finanziari dei clienti, con particolare attenzione alla sicurezza e alla privacy online.
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Offerte dell’azienda

Direttore senior, referente per la conformità dell’unità aziendale

Guida la gestione dei rischi, i controlli, le segnalazioni normative e la governance della conformità per Ameriprise Wealth Management Solutions. Supervisiona le attività di governance, i piani correttivi, gli audit e un team di professionisti del rischio.

USStati UnitiMNMinnesotaNCCarolina del Nord
168.800 $ – 225.000 $ / anno
IbridoTempo pienoSeniorLingua Richiesta: ingleseConformità

Descrizione

  • Guida la funzione centralizzata di gestione dei rischi di Wealth Management Solutions.
  • Dirige le attività di governance, gestione dei rischi e controllo.
  • Gestisce le segnalazioni normative, i dashboard, le riconciliazioni della contabilità generale, le funzioni di controllo e i relativi processi di reporting.
  • Conduce le attività di governance e coordina i comitati per i prodotti, la revisione aziendale, i rischi, i conflitti e la Regulation Best Interest.
  • Coordina le riunioni del programma di gestione dei rischi, i budget normativi, le richieste e le approvazioni, gli eventi di rischio, gli inventari dei processi, le autovalutazioni dei rischi e dei controlli, i test e le revisioni annuali dei rischi.
  • Supervisiona le politiche, le procedure e la governance dei controlli di vigilanza.
  • Coordina gli audit interni ed esterni, le richieste degli affari regolamentari, la supervisione del rischio dei fornitori, i registri e i report delle licenze, le certificazioni e la governance dell’archivio dei contratti.
  • È il referente principale per i partner aziendali, l’Audit interno, la Compliance, l’Ufficio legale e le autorità di regolamentazione.
  • Individua lacune e carenze nei controlli, valuta l’esposizione e la rilevanza dei rischi e attua piani correttivi.
  • Instaurare solidi rapporti di lavoro con i dirigenti senior e i partner aziendali.
  • Promuove il miglioramento continuo e la consapevolezza dei rischi in tutta Wealth Management Solutions.
  • Guida e sviluppa i professionisti del rischio attraverso valutazioni delle prestazioni, coaching, mentoring e sviluppo professionale.
  • Promuove la responsabilità, la consapevolezza dei rischi e il miglioramento continuo.

Requisiti

  • Laurea o esperienza professionale equivalente
  • Almeno 10 anni di esperienza nei servizi finanziari, con particolare attenzione alla gestione dei rischi, ai controlli e alle operazioni di intermediazione mobiliare
  • Licenze FINRA Series 7 e Series 24 attive
  • Ottima conoscenza delle normative per gli intermediari e dei quadri di segnalazione normativa
  • Esperienza nella supervisione di rischi, governance, audit, controlli di vigilanza, politiche, licenze, rischio dei fornitori e programmi correlati
  • Comprovata capacità di influenzare e collaborare tra diverse aree aziendali e con interlocutori esterni
  • Precedente esperienza nella guida di un team
  • Ottime capacità di comunicazione e di costruzione di relazioni, con la capacità di individuare e risolvere o mitigare problemi e rischi
  • Ottime capacità analitiche, organizzative e di gestione del tempo
  • Capacità di conseguire risultati nei tempi previsti e ridurre i rischi
  • Ottime capacità di comunicazione scritta e orale
  • Capacità di lavorare in autonomia
  • Esperienza con prodotti di consulenza e investimento, rendite, assicurazioni e piani pensionistici
  • Autorizzazione attuale a lavorare negli Stati Uniti che non richieda sponsorizzazione del visto, né ora né in futuro

Benefit

  • Retribuzione variabile in base al ruolo, che può includere bonus, commissioni e/o incentivi a lungo termine
  • Ferie
  • Congedo per malattia
  • Piano 401(k)
  • Assicurazione sanitaria
  • Assicurazione dentale
  • Assicurazione sulla vita
  • Possibilità di lavorare da casa un giorno alla settimana

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Gestisci le attività regolatorie nazionali per le sottomissioni e le approvazioni degli studi clinici presso Syneos Health. Coordina scadenze, autorità, comitati etici e conformità nei progetti assegnati.

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