LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5 001 – 10 000 Ansatte
FinansForsikringRådgivning
Ameriprise Financial Services, LLC er et selskap innen finansielle tjenester med fokus på personlig økonomisk planlegging, investeringsrådgivning og forsikringsløsninger. Selskapets rådgivere arbeider direkte med kundene for å forstå målene deres og utvikle skreddersydde strategier, støttet av analyser fra selskapets Investment Research Group samt løpende analyser av markedene og økonomien. Ameriprise tilbyr også digital tilgang til kundekontoer og økonomiske dokumenter, med vekt på sikkerhet og personvern på nettet.
LinkedIn
Jobber i bedriften

Senior Director, compliancekontakt for forretningsenhet

Lede risikostyring, kontroller, regulatorisk rapportering og compliance governance for Ameriprise Wealth Management Solutions. Ha ansvar for styringsrutiner, utbedring, revisjoner og et team med risikofagfolk.

USUSAMNMinnesotaNCNord-Carolina
168 800 $ – 225 000 $ / år
HybridHeltidSeniorPåkrevd Språk: engelskEtterlevelse

Beskrivelse

  • Lede den sentrale risikofunksjonen for Wealth Management Solutions.
  • Styre aktiviteter innen styring, risiko og kontroll.
  • Ha ansvar for regulatorisk rapportering, dashbord, avstemminger av hovedboken, kontrollfunksjoner og tilknyttede rapporteringsprosesser.
  • Gjennomføre styringsrutiner og koordinere komiteer for produkter, virksomhetsgjennomgang, risiko, interessekonflikter og Regulation Best Interest.
  • Koordinere møter om risikoprogrammer, regulatoriske budsjetter, forespørsler og godkjenninger, risikohendelser, prosessoversikter, risiko- og kontrollselvvurderinger, testing og årlige risikogjennomganger.
  • Føre tilsyn med retningslinjer, prosedyrer og styring av tilsynskontroller.
  • Koordinere interne og eksterne revisjoner, forespørsler fra regulatoriske avdelinger, tilsyn med leverandørrisiko, lisensregistre og rapporter, sertifiseringer samt styring av kontraktsarkivet.
  • Være en sentral kontakt for forretningspartnere, internrevisjon, compliance, juridisk avdeling og tilsynsmyndigheter.
  • Identifisere kontrollmangler og svakheter, vurdere risikoeksponering og vesentlighet samt sette i verk utbedringsplaner.
  • Bygge sterke arbeidsrelasjoner med ledere og samarbeidspartnere på tvers av virksomheten.
  • Fremme kontinuerlige forbedringer og risikobevissthet i hele Wealth Management Solutions.
  • Lede og utvikle risikofagfolk gjennom medarbeidersamtaler, coaching, veiledning og karriereutvikling.
  • Fremme ansvarlighet, risikobevissthet og kontinuerlig forbedring.

Krav

  • Bachelorgrad eller tilsvarende yrkeserfaring
  • Minst 10 års erfaring fra finansielle tjenester med fokus på risikostyring, kontroller og drift av verdipapirforetak
  • Aktive FINRA-lisenser Series 7 og Series 24
  • God forståelse av regelverket for verdipapirforetak og rammeverk for regulatorisk rapportering
  • Erfaring med tilsyn av risiko, styring, revisjoner, tilsynskontroller, retningslinjer, lisensiering, leverandørrisiko og tilknyttede programmer
  • Dokumentert evne til å påvirke og samarbeide på tvers av forretningsområder og med eksterne interessenter
  • Tidligere erfaring med å lede et team
  • Gode ferdigheter innen relasjonsbygging og kommunikasjon, med evne til å identifisere og løse eller redusere problemer og risiko
  • Gode analytiske ferdigheter, organiseringsevner og evne til tidsstyring
  • Evne til å levere resultater innen frister og redusere risiko
  • Gode skriftlige og muntlige kommunikasjonsevner
  • Evne til å arbeide selvstendig
  • Erfaring med rådgivnings- og investeringsprodukter, livrenter, forsikring og pensjonsordninger
  • Gyldig arbeidstillatelse i USA som ikke krever visumsponsing nå eller i fremtiden

Fordeler

  • Variabel godtgjørelse avhengig av rollen, som kan omfatte bonuser, provisjon og/eller langsiktige insentiver
  • Ferie
  • Sykefravær
  • 401(k)-ordning
  • Helseforsikring
  • Tannforsikring
  • Livsforsikring
  • Mulighet til å arbeide hjemmefra én dag i uken

Relaterte jobber

CVS Health

Leder for forretningsmessig etterlevelse – informasjonsforespørsler hos CVS Health

CVS Health
DetaljhandelHelseforsikringHelsevesen
USUSAALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCNord-CarolinaOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66 330 $ – 145 860 $ / år
HybridHeltidSeniorLeadPåkrevd Språk: engelskEtterlevelse

Ha ansvar for myndighetenes informasjonsforespørsler på tvers av CVS Healths virksomhet og jurisdiksjoner. Led analytikere og samordne regelverksetterrettelige svar med juridisk avdeling, etterlevelse og drift.

Åpne
Syneos Health

Landsspesialist innen regulatoriske forhold, NAMER – innsendinger for kliniske studier

Syneos Health
Sponsor for H1B-visumHelsevesenLogistikkRådgivning
USUSANCNord-Carolina
67 700 $ – 115 100 $ / år
HybridHeltidMellomnivåSeniorPåkrevd Språk: engelskEtterlevelse
Google Cloud Platform

Lede regulatorisk arbeid på landsnivå med innsendinger og godkjenninger av kliniske studier hos Syneos Health. Koordinere tidsplaner, myndigheter, etikkomiteer og etterlevelse i tildelte prosjekter.

Åpne