LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5 001 – 10 000 Anställda
FinansFörsäkringarKonsultverksamhet
Ameriprise Financial Services, LLC är ett företag inom finansiella tjänster med fokus på personlig ekonomisk planering, investeringsrådgivning och försäkringslösningar. Företagets rådgivare arbetar direkt med kunderna för att förstå deras mål och utveckla skräddarsydda strategier, med stöd av analyser från företagets Investment Research Group samt löpande analyser av marknaderna och ekonomin. Ameriprise erbjuder också digital åtkomst till kundkonton och ekonomiska dokument, med betoning på säkerhet och integritet online.
LinkedIn
Jobb på företaget

Senior Director, efterlevnadskontakt för affärsenhet

Leda riskhantering, kontroller, regulatorisk rapportering och regelefterlevnad inom Ameriprise Wealth Management Solutions. Ansvara för styrningsrutiner, åtgärdsarbete, revisioner och ett team av riskspecialister.

USUSAMNMinnesotaNCNorth Carolina
168 800 $ – 225 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad

Beskrivning

  • Leda den centrala riskfunktionen för Wealth Management Solutions.
  • Styra arbetet med bolagsstyrning, risk och kontroller.
  • Ansvara för regulatorisk rapportering, instrumentpaneler, avstämningar av huvudboken, kontrollfunktioner och relaterade rapporteringsprocesser.
  • Genomföra styrningsrutiner och samordna kommittéer för produkter, verksamhetsgranskning, risk, intressekonflikter och Regulation Best Interest.
  • Samordna möten om riskprogram, regulatoriska budgetar, förfrågningar och godkännanden, riskhändelser, processinventeringar, risk- och kontrollsjälvutvärderingar, tester och årliga riskgranskningar.
  • Övervaka policyer, rutiner och styrning av tillsynskontroller.
  • Samordna interna och externa revisioner, förfrågningar från regulatoriska funktioner, tillsyn av leverantörsrisker, licensregister och rapporter, certifieringar samt styrning av avtalsarkivet.
  • Vara en viktig kontakt för affärspartner, internrevision, regelefterlevnad, juridik och tillsynsmyndigheter.
  • Identifiera brister och luckor i kontroller, bedöma riskexponering och väsentlighet samt införa åtgärdsplaner.
  • Bygga starka arbetsrelationer med högre chefer och koncernens samarbetspartner.
  • Främja kontinuerliga förbättringar och riskmedvetenhet inom Wealth Management Solutions.
  • Leda och utveckla riskspecialister genom prestationsutvärderingar, coachning, mentorskap och karriärutveckling.
  • Främja ansvarstagande, riskmedvetenhet och fortlöpande förbättringar.

Krav

  • Kandidatexamen eller motsvarande yrkeserfarenhet
  • Minst 10 års erfarenhet från finansiella tjänster med inriktning på riskhantering, kontroller och verksamhet hos värdepappersmäklare
  • Aktiva FINRA-licenserna Series 7 och Series 24
  • Djup förståelse för regler för värdepappersmäklare och ramverk för regulatorisk rapportering
  • Erfarenhet av att övervaka risk, styrning, revisioner, tillsynskontroller, policyer, licensiering, leverantörsrisk och relaterade program
  • Dokumenterad förmåga att påverka och samarbeta mellan affärsområden och med externa intressenter
  • Tidigare erfarenhet av att leda ett team
  • God förmåga att bygga relationer och kommunicera samt att identifiera och lösa eller begränsa problem och risker
  • God analytisk förmåga samt god organisations- och tidshanteringsförmåga
  • Förmåga att leverera resultat enligt tidsplan och minska risker
  • Mycket god förmåga att kommunicera skriftligt och muntligt
  • Förmåga att arbeta självständigt
  • Erfarenhet av rådgivnings- och investeringsprodukter, livräntor, försäkringar och pensionsplaner
  • Giltigt arbetstillstånd i USA som inte kräver visumsponsring nu eller i framtiden

Förmåner

  • Rörlig ersättning beroende på rollen, som kan omfatta bonus, provision och/eller långsiktiga incitament
  • Semesterledighet
  • Sjukledighet
  • 401(k)-plan
  • Sjukförsäkring
  • Tandvårdsförsäkring
  • Livförsäkring
  • Möjlighet att arbeta hemifrån en dag i veckan

Relaterade jobb

CVS Health

CVS Health-chef för regelefterlevnad – informationsförfrågningar

CVS Health
DetaljhandelHälso- och sjukvårdSjukförsäkring
USUSAALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCNorth CarolinaOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66 330 $ – 145 860 $ / år
HybridHeltidSeniorLeadObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad

Ansvara för myndigheters informationsförfrågningar inom CVS Healths verksamheter och jurisdiktioner. Leda analytiker och samordna regelrätta svar med juridik, regelefterlevnad och verksamheten.

Öppna
Syneos Health

Landsspecialist inom regulatoriska frågor, NAMER – kliniska prövningsansökningar

Syneos Health
Sponsor för H1B-visumHälso- och sjukvårdKonsultverksamhetLogistik
USUSANCNorth Carolina
67 700 $ – 115 100 $ / år
HybridHeltidMellannivåSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad
Google Cloud Platform

Leda regulatoriskt arbete på landsnivå för ansökningar och godkännanden av kliniska prövningar hos Syneos Health. Samordna tidsplaner, myndigheter, etikkommittéer och regelefterlevnad i tilldelade projekt.

Öppna