Ameriprise Financial Services, LLC

5 001 – 10 000 Сотрудники

Ameriprise Financial Services, LLC — компания, предоставляющая финансовые услуги и специализирующаяся на персонализированном финансовом планировании, инвестиционном консультировании и страховых решениях. Ее консультанты напрямую работают с клиентами, чтобы понять их цели и разработать индивидуальные стратегии, опираясь на исследования инвестиционной исследовательской группы компании и постоянный анализ рынков и экономики. Ameriprise также предоставляет цифровой доступ к клиентским счетам и финансовым документам, уделяя особое внимание безопасности и конфиденциальности в интернете.

Вакансии компании

Старший директор по взаимодействию с подразделением по вопросам комплаенса

Руководить управлением рисками, контролями, регуляторной отчетностью и комплаенс-управлением в Ameriprise Wealth Management Solutions. Курировать процедуры управления, устранение нарушений, аудиты и команду специалистов по рискам.

2 недели назад

Соединенные Штаты

Миннесота

Северная Каролина

168 800 $ – 225 000 $ / год

Гибрид Полная занятость Старший специалист Требуемый Язык: английский Комплаенс

Описание

Руководить централизованной функцией управления рисками в Wealth Management Solutions.
Направлять деятельность по корпоративному управлению, рискам и контролю.
Управлять регуляторной отчетностью, панелями показателей, сверками главной бухгалтерской книги, контрольными функциями и связанными процессами отчетности.
Проводить процедуры управления и координировать комитеты по продуктам, обзору бизнеса, рискам, конфликтам интересов и Регламенту о наилучших интересах клиента.
Координировать совещания по программам управления рисками, регуляторные бюджеты, запросы и согласования, события риска, реестры процессов, самооценки рисков и контролей, тестирование и ежегодные обзоры рисков.
Курировать политики, процедуры и управление надзорными контролями.
Координировать внутренние и внешние аудиты, запросы по регуляторным вопросам, надзор за рисками поставщиков, учет и отчетность по лицензиям, сертификации и управление хранилищем договоров.
Быть ключевым контактным лицом для деловых партнеров, внутреннего аудита, комплаенс-функции, юридического отдела и регулирующих органов.
Выявлять пробелы и недостатки в контролях, оценивать подверженность рискам и их существенность, разрабатывать планы устранения проблем.
Выстраивать прочные рабочие отношения с руководителями высшего звена и корпоративными партнерами.
Развивать культуру непрерывного совершенствования и осведомленности о рисках во всей Wealth Management Solutions.
Руководить специалистами по рискам и развивать их посредством оценки результатов работы, коучинга, наставничества и карьерного развития.
Поощрять ответственность, осведомленность о рисках и постоянное совершенствование.

Требования

Степень бакалавра или сопоставимый профессиональный опыт
Не менее 10 лет опыта работы в сфере финансовых услуг с упором на управление рисками, контроль и операции брокера-дилера
Действующие лицензии FINRA Series 7 и Series 24
Глубокое понимание регулирования брокеров-дилеров и систем регуляторной отчетности
Опыт курирования рисков, управления, аудитов, надзорных контролей, политик, лицензирования, рисков поставщиков и связанных программ
Подтвержденная способность влиять на коллег и сотрудничать с разными бизнес-подразделениями и внешними заинтересованными сторонами
Опыт руководства командой
Навыки выстраивания отношений и коммуникации, умение выявлять проблемы и риски, устранять их или снижать их влияние
Развитые аналитические, организационные навыки и навыки управления временем
Способность достигать результатов в срок и снижать риски
Сильные навыки письменной и устной коммуникации
Способность работать самостоятельно
Опыт работы с консультационными и инвестиционными продуктами, аннуитетами, страхованием и пенсионными планами
Действующее разрешение на работу в США, для которого не потребуется спонсорство визы сейчас или в будущем

Преимущества

Переменная часть вознаграждения в зависимости от должности, которая может включать бонусы, комиссионные и/или долгосрочные стимулы
Отпуск
Оплачиваемый больничный
План 401(k)
Медицинское страхование
Стоматологическое страхование
Страхование жизни
Возможность работать из дома один день в неделю

Похожие вакансии

Спонсор визы H1B Маркетинг Финансы Юриспруденция

Соединенные Штаты

89 500 $ – 166 900 $ / год

Гибрид Полная занятость Средний уровень Старший специалист Требуемый Язык: английский Комплаенс

Консультируйте клиентов Marsh McLennan Agency по вопросам соблюдения требований США в сфере медицинского страхования и льгот для сотрудников. Участвуйте в обучении, подготовке материалов, исследованиях и презентациях для клиентов.

Открыть

Здравоохранение Медицинское страхование Розничная торговля

Координируйте обработку запросов информации от регулирующих органов в подразделениях CVS Health и разных юрисдикциях. Руководите аналитиками и согласуйте ответы с юридическим отделом, комплаенс-службой и операционными подразделениями.

Открыть

B2B Банковское дело Финансы

65 500 $ – 102 500 $ / год

Гибрид Полная занятость Средний уровень Старший специалист Требуемый Язык: английский Комплаенс

Поддерживайте независимую функцию управления технологическими рисками American Express, укрепляя программы соответствия, контрольные механизмы, оценки, устранение проблем и управление регуляторными изменениями.

Открыть

Спонсор визы H1B Здравоохранение Консалтинг Логистика

Соединенные Штаты

Северная Каролина

67 700 $ – 115 100 $ / год

Гибрид Полная занятость Средний уровень Старший специалист Требуемый Язык: английский Комплаенс

Google Cloud Platform

Руководите регуляторной работой на уровне страны при подаче документов и получении разрешений на клинические исследования в Syneos Health. Координируйте сроки, взаимодействие с органами власти и этическими комитетами, а также соблюдение требований в рамках назначенных проектов.

Открыть

Спонсор визы H1B Консалтинг Страхование Юриспруденция

Соединенные Штаты

Миннесота

74 200 $ – 137 800 $ / год

Гибрид Полная занятость Старший специалист Требуемый Язык: английский Комплаенс

Tableau

Руководите комплаенсом в сегменте продуктов Thomson Reuters, уделяя особое внимание продуктам и сценариям использования с высоким уровнем риска. Поддерживайте расследования, регуляторный контроль и мониторинг с применением ИИ в сфере юридических технологий.

Открыть

Старший директор по взаимодействию с подразделением по вопросам комплаенса

Описание

Требования

Преимущества

Похожие вакансии

Консультант по соблюдению требований в сфере медицинского страхования и льгот для сотрудников

Менеджер по соблюдению нормативных требований CVS Health: запросы информации

Аналитик по соблюдению требований в сфере технологических рисков — American Express

Специалист по регуляторным вопросам страны, подача документов для клинических исследований в регионе NAMER

Старший аналитик по комплаенсу продуктов