LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5 001 – 10 000 Työntekijät
KonsultointiRahoitusVakuutukset
Ameriprise Financial Services, LLC on finanssipalveluyritys, joka keskittyy henkilökohtaiseen taloussuunnitteluun, sijoitusneuvontaan ja vakuutusratkaisuihin. Sen neuvonantajat työskentelevät suoraan asiakkaiden kanssa ymmärtääkseen heidän tavoitteensa ja laatiakseen yksilöllisiä strategioita. Työtä tukevat yhtiön Investment Research Groupin tutkimukset sekä markkinoiden ja talouden jatkuva analyysi. Ameriprise tarjoaa myös digitaalisen pääsyn asiakastileille ja talousasiakirjoihin painottaen verkkoturvallisuutta ja yksityisyyttä.
LinkedIn
Yrityksen työpaikat

Liiketoimintayksikön vaatimustenmukaisuudesta vastaava johtaja

Johda Ameriprise Wealth Management Solutionsin riskienhallintaa, valvontaa, viranomaisraportointia ja vaatimustenmukaisuuden hallintaa. Vastaa hallintokäytännöistä, korjaavista toimista, auditoinneista ja riskiasiantuntijoiden tiimistä.

USYhdysvallatMNMinnesotaNCPohjois-Carolina
168 800 $ – 225 000 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenSeniorVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuus

Kuvaus

  • Johda Wealth Management Solutionsin keskitettyä riskienhallintatoimintoa.
  • Vastaa hallinto-, riski- ja valvontatoimista.
  • Johda viranomaisraportointia, koontinäyttöjä, pääkirjan täsmäytyksiä, valvontatoimintoja ja niihin liittyviä raportointiprosesseja.
  • Johda hallintokäytäntöjä ja koordinoi tuote-, liiketoimintakatsaus-, riski-, eturistiriita- ja Regulation Best Interest -komiteoita.
  • Koordinoi riskiohjelmien kokouksia, viranomaisbudjetteja, pyyntöjä ja hyväksyntöjä, riskitapahtumia, prosessiluetteloita, riski- ja valvontaa koskevia itsearviointeja, testausta sekä vuotuisia riskikatsauksia.
  • Valvo käytäntöjä, menettelytapoja ja valvontatoiminnan hallintaa.
  • Koordinoi sisäisiä ja ulkoisia auditointeja, viranomaisasioihin liittyviä pyyntöjä, toimittajariskien valvontaa, lisenssitietoja ja -raportteja, sertifiointeja sekä sopimusarkiston hallintaa.
  • Toimi keskeisenä yhteyshenkilönä liiketoimintakumppaneille, sisäiselle tarkastukselle, vaatimustenmukaisuustoiminnolle, lakiosastolle ja viranomaisille.
  • Tunnista valvonnan puutteet ja heikkoudet, arvioi riskialtistusta ja olennaisuutta sekä laadi korjaussuunnitelmat.
  • Luo vahvat työsuhteet ylimpään johtoon ja yrityksen eri toimintoihin.
  • Edistä jatkuvaa kehittämistä ja riskitietoisuutta Wealth Management Solutionsissa.
  • Johda ja kehitä riskienhallinnan ammattilaisia suoritusarviointien, valmennuksen, mentoroinnin ja urakehityksen avulla.
  • Vahvista vastuunkantoa, riskitietoisuutta ja jatkuvaa kehittämistä.

Vaatimukset

  • Alempi korkeakoulututkinto tai vastaava ammatillinen kokemus
  • Vähintään 10 vuoden kokemus rahoituspalvelualalta, erityisesti riskienhallinnasta, valvonnasta ja broker-dealer-toiminnasta
  • Voimassa olevat FINRA Series 7- ja Series 24 -toimiluvat
  • Vahva ymmärrys broker-dealer-toimintaa koskevasta sääntelystä ja viranomaisraportoinnin viitekehyksistä
  • Kokemusta riskienhallinnan, hallintokäytäntöjen, auditointien, valvontatoimintojen, käytäntöjen, toimilupien, toimittajariskien ja niihin liittyvien ohjelmien valvonnasta
  • Osoitettu kyky vaikuttaa ja tehdä yhteistyötä eri liiketoiminta-alueilla sekä ulkoisten sidosryhmien kanssa
  • Aiempi kokemus tiimin johtamisesta
  • Hyvät vuorovaikutus- ja viestintätaidot sekä kyky tunnistaa ja ratkaista tai lieventää ongelmia ja riskejä
  • Vahvat analyyttiset, organisointi- ja ajanhallintataidot
  • Kyky saavuttaa tuloksia aikataulussa ja vähentää riskejä
  • Erinomaiset kirjalliset ja suulliset viestintätaidot
  • Kyky työskennellä itsenäisesti
  • Kokemusta neuvonta- ja sijoitustuotteista, annuiteeteista, vakuutuksista ja eläkejärjestelyistä
  • Voimassa oleva Yhdysvaltojen työlupa, joka ei edellytä viisumituen saamista nyt eikä tulevaisuudessa

Edut

  • Tehtävästä riippuva muuttuva palkitseminen, johon voi sisältyä bonuksia, provisioita ja/tai pitkän aikavälin kannustimia
  • Vuosiloma
  • Sairausloma
  • 401(k)-eläkesäästöohjelma
  • Sairausvakuutus
  • Hammasvakuutus
  • Henkivakuutus
  • Mahdollisuus työskennellä kotoa yhtenä päivänä viikossa

Samankaltaiset työpaikat

CVS Health

CVS Healthin liiketoiminnan vaatimustenmukaisuuspäällikkö, tietopyynnöt

CVS Health
SairausvakuutusTerveydenhuoltoVähittäiskauppa
USYhdysvallatALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCPohjois-CarolinaOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66 330 $ – 145 860 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenSeniorJohtavaVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuus

Valvo viranomaisten tietopyyntöjä CVS Healthin toiminnoissa ja eri lainkäyttöalueilla. Johda analyytikkoja ja koordinoi vaatimustenmukaisia vastauksia lakiasioiden, vaatimustenmukaisuuden ja operatiivisten toimintojen kanssa.

Avaa
Syneos Health

Maakohtainen sääntelyasiantuntija, NAMER-kliinisten tutkimusten hakemukset

Syneos Health
H1B-viisumin sponsoriKonsultointiLogistiikkaTerveydenhuolto
USYhdysvallatNCPohjois-Carolina
67 700 $ – 115 100 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenKeskitasoSeniorVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuus
Google Cloud Platform

Johda kliinisten tutkimusten hakemuksiin ja hyväksyntöihin liittyvää maakohtaista sääntelytyötä Syneos Healthissa. Koordinoi aikatauluja, viranomaisia, eettisiä toimikuntia ja vaatimustenmukaisuutta projekteissa.

Avaa
Thomson Reuters

Tuotteiden vaatimustenmukaisuuden johtava analyytikko

Thomson Reuters
H1B-viisumin sponsoriKonsultointiOikeudellinenVakuutukset
USYhdysvallatMNMinnesota
74 200 $ – 137 800 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenSeniorVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuus
Tableau

Johda vaatimustenmukaisuustyötä Thomson Reutersin Products-segmentissä keskittyen suuren riskin tuotteisiin ja käyttötapauksiin. Tue tutkintoja, sääntelyyn liittyviä valvontatoimia ja tekoälyavusteista seurantaa oikeusteknologian tuotteissa.

Avaa