LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5 001 – 10 000 Employés
AssuranceConseilFinance
Ameriprise Financial Services, LLC est une société de services financiers spécialisée dans la planification financière personnalisée, l’accompagnement en matière d’investissement et les solutions d’assurance. Ses conseillers travaillent directement avec leurs clients afin de comprendre leurs objectifs et d’élaborer des stratégies adaptées, soutenues par les recherches de l’Investment Research Group de l’entreprise et par une analyse continue des marchés et de l’économie. Ameriprise propose également un accès numérique aux comptes et aux documents financiers de ses clients, en mettant l’accent sur la sécurité et la confidentialité en ligne.
LinkedIn
Offres de l’entreprise

Directeur principal, correspondant conformité de l’unité commerciale

Pilote la gestion des risques, les contrôles, les déclarations réglementaires et la gouvernance de la conformité d’Ameriprise Wealth Management Solutions. Supervise les processus de gouvernance, les mesures correctives, les audits et une équipe de professionnels des risques.

USÉtats-UnisMNMinnesotaNCCaroline du Nord
168 800 $ – 225 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Description

  • Dirige la fonction centralisée de gestion des risques de Wealth Management Solutions.
  • Pilote les activités de gouvernance, de gestion des risques et de contrôle.
  • Gère les déclarations réglementaires, les tableaux de bord, les rapprochements du grand livre, les fonctions de contrôle et les processus de reporting associés.
  • Conduit les processus de gouvernance et coordonne les comités consacrés aux produits, à l’examen des activités, aux risques, aux conflits d’intérêts et à la Regulation Best Interest.
  • Coordonne les réunions du programme de gestion des risques, les budgets réglementaires, les demandes et approbations, les événements de risque, les inventaires de processus, les autoévaluations des risques et des contrôles, les tests et les revues annuelles des risques.
  • Supervise les politiques, les procédures et la gouvernance des contrôles de supervision.
  • Coordonne les audits internes et externes, les demandes des affaires réglementaires, la supervision des risques fournisseurs, les dossiers et rapports d’agrément, les certifications et la gouvernance du référentiel de contrats.
  • Est le principal interlocuteur des partenaires commerciaux, de l’Audit interne, de la Conformité, du Juridique et des autorités de régulation.
  • Repère les lacunes et les défaillances des contrôles, évalue l’exposition aux risques et leur importance, et met en place des plans de remédiation.
  • Établit des relations de travail solides avec les cadres dirigeants et les partenaires de l’entreprise.
  • Fait progresser l’amélioration continue et la sensibilisation aux risques dans l’ensemble de Wealth Management Solutions.
  • Encadre et développe les professionnels des risques au moyen d’évaluations de performance, de coaching, de mentorat et d’accompagnement professionnel.
  • Encourage la responsabilisation, la sensibilisation aux risques et l’amélioration continue.

Exigences

  • Diplôme de premier cycle ou expérience professionnelle équivalente
  • Au moins 10 ans d’expérience dans les services financiers, axée sur la gestion des risques, les contrôles et les opérations de courtage
  • Licences FINRA Series 7 et Series 24 en cours de validité
  • Solide connaissance de la réglementation applicable aux courtiers et des cadres de déclaration réglementaire
  • Expérience de la supervision des risques, de la gouvernance, des audits, des contrôles de supervision, des politiques, des agréments, des risques fournisseurs et des programmes associés
  • Capacité avérée à exercer une influence et à collaborer entre les différents secteurs d’activité et avec des parties prenantes externes
  • Expérience préalable de direction d’une équipe
  • Solides compétences en communication et en établissement de relations, ainsi que capacité à repérer et à résoudre les problèmes et les risques, ou à les atténuer
  • Solides compétences analytiques, organisationnelles et en gestion du temps
  • Capacité à obtenir des résultats dans les délais et à réduire les risques
  • Solides compétences en communication écrite et orale
  • Capacité à travailler de façon autonome
  • Expérience des produits de conseil et d’investissement, des rentes, de l’assurance et des régimes de retraite
  • Autorisation de travail en cours de validité aux États-Unis ne nécessitant aucun parrainage de visa, ni maintenant ni à l’avenir

Avantages

  • Rémunération variable selon le poste, pouvant inclure des primes, des commissions et/ou des incitations à long terme
  • Congés payés
  • Congé maladie
  • Plan 401(k)
  • Assurance maladie
  • Assurance dentaire
  • Assurance vie
  • Possibilité de travailler à domicile un jour par semaine

Offres similaires

Marsh McLennan

Consultant national en conformité des régimes de santé et d’avantages sociaux des employés

Marsh McLennan
Sponsor de visa H1BFinanceJuridiqueMarketing
USÉtats-Unis
89 500 $ – 166 900 $ / an
HybrideTemps pleinIntermédiaireSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Conseillez les clients de Marsh McLennan Agency sur la conformité aux règles américaines relatives à la santé et aux avantages sociaux des employés. Contribuez à la sensibilisation, à la formation, à la recherche et aux présentations destinées aux clients en matière de conformité.

Ouvrir
CVS Health

CVS Health : responsable de la conformité de l’entreprise, demandes d’information

CVS Health
Assurance santéCommerce de détailSoins de santé
USÉtats-UnisALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFlorideKSKansasKYKentuckyLALouisianeNJNew JerseyNCCaroline du NordOHOhioOKOklahomaPAPennsylvanieRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66 330 $ – 145 860 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLeadLangue Requise : anglaisConformité

Supervise les demandes d’information réglementaires dans les activités et juridictions de CVS Health. Dirige des analystes et coordonne des réponses conformes avec les équipes Juridique, Conformité et Opérations.

Ouvrir
American Express

Analyste conformité des risques technologiques chez American Express

American Express
B2BFinanceServices bancaires
USÉtats-UnisAZArizonaFLFlorideNCCaroline du NordUTUtah
65 500 $ – 102 500 $ / an
HybrideTemps pleinIntermédiaireSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Contribuez à la fonction indépendante de gestion des risques technologiques d’American Express en renforçant les programmes de conformité, les contrôles et les évaluations. Participez à la résolution des problèmes et à la gestion des évolutions réglementaires.

Ouvrir
Syneos Health

Spécialiste réglementaire pays, soumissions d’essais cliniques NAMER

Syneos Health
Sponsor de visa H1BConseilLogistiqueSoins de santé
USÉtats-UnisNCCaroline du Nord
67 700 $ – 115 100 $ / an
HybrideTemps pleinIntermédiaireSeniorLangue Requise : anglaisConformité
Google Cloud Platform

Pilotez les activités réglementaires nationales liées aux soumissions et aux autorisations d’essais cliniques chez Syneos Health. Coordonnez les délais, les autorités, les comités d’éthique et la conformité pour les projets attribués.

Ouvrir