Ameriprise Financial Services, LLCは、個別に合わせた資産計画、投資アドバイス、保険ソリューションに注力する金融サービス会社です。同社のアドバイザーは顧客と直接向き合い、目標を理解したうえで、一人ひとりに合わせた戦略を策定します。その取り組みは、同社の投資リサーチグループによる調査や、市場・経済に関する継続的な分析によって支えられています。また、顧客口座や財務書類へのデジタルアクセスを提供し、オンライン上のセキュリティとプライバシーを重視しています。
事業部門コンプライアンス連携担当シニアディレクター
Ameripriseのウェルスマネジメント・ソリューションにおけるリスク、統制、規制報告、コンプライアンス・ガバナンスを統括します。ガバナンス業務、是正対応、監査を監督し、リスク専門チームを率います。
仕事内容
- ウェルスマネジメント・ソリューションの集中リスク機能を統括します。
- ガバナンス、リスク、統制に関する業務を指揮します。
- 規制報告、ダッシュボード、総勘定元帳の照合、統制機能、および関連する報告プロセスを管理します。
- 定例のガバナンス業務を運営し、商品、事業レビュー、リスク、利益相反、Regulation Best Interestの各委員会を調整します。
- リスクプログラム会議、規制関連予算、依頼と承認、リスク事象、プロセス一覧、リスク・統制自己評価、テスト、年次リスクレビューを調整します。
- 方針、手順、監督統制のガバナンスを監督します。
- 内部・外部監査、規制関連の依頼、ベンダーリスクの監督、ライセンス記録と報告、認証、契約保管庫のガバナンスを調整します。
- 事業パートナー、内部監査、コンプライアンス、法務、規制当局の主要な窓口を務めます。
- 統制上の欠落や不備を特定し、リスクのエクスポージャーと重要性を評価して、是正計画を策定します。
- 上級管理職や全社のパートナーと強固な協力関係を築きます。
- ウェルスマネジメント・ソリューション全体で継続的な改善とリスク意識の向上を推進します。
- 業績評価、コーチング、メンタリング、キャリア開発を通じてリスク専門職を管理し、育成します。
- 説明責任、リスク意識、継続的な改善を促進します。
応募要件
- 学士号または同等の職務経験
- リスク管理、統制、証券ディーラー業務を中心とする金融サービス業界での経験10年以上
- 有効なFINRA Series 7およびSeries 24ライセンス
- 証券ディーラー関連規制および規制報告の枠組みに関する深い理解
- リスク、ガバナンス、監査、監督統制、方針、ライセンス、ベンダーリスクおよび関連プログラムの監督経験
- 事業部門横断および社外の関係者との連携を主導する能力
- チームのリーダー経験
- 問題やリスクを特定し、解決または軽減できる優れた関係構築力とコミュニケーション能力
- 優れた分析力、組織力、時間管理能力
- 期限内に成果を出し、リスクを低減する能力
- 優れた文章力と口頭でのコミュニケーション能力
- 自立して業務を進める能力
- アドバイザリーおよび投資商品、年金、保険、退職年金制度に関する経験
- 現在米国で就労する資格があり、現在および将来にわたりビザのスポンサーを必要としないこと
福利厚生
- 職務に応じた変動報酬。賞与、コミッション、長期インセンティブが含まれる場合があります
- 休暇
- 病気休暇
- 401(k)プラン
- 健康保険
- 歯科保険
- 生命保険
- 週1日の在宅勤務を選択可能
