LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5001 – 10 000 Töötajad
KindlustusNõustamineRahandus
Ameriprise Financial Services, LLC on finantsteenuseid pakkuv ettevõte, mis keskendub personaalsele finantsplaneerimisele, investeerimisnõustamisele ja kindlustuslahendustele. Selle nõustajad töötavad klientidega otse, et mõista nende eesmärke ja töötada välja neile kohandatud strateegiaid. Seda toetavad ettevõtte Investment Research Groupi uuringud ning turgude ja majanduse pidev analüüs. Ameriprise pakub ka digitaalset juurdepääsu kliendikontodele ja finantsdokumentidele, pöörates erilist tähelepanu veebiturvalisusele ja privaatsusele.
LinkedIn
Töökohad ettevõttes

Äriüksuse nõuetele vastavuse direktor

Juhi Ameriprise Wealth Management Solutionsi riskijuhtimist, kontrolle, regulatiivset aruandlust ja nõuetele vastavuse juhtimist. Vastuta juhtimistavade, parandusmeetmete, auditite ja riskispetsialistide meeskonna eest.

USAmeerika ÜhendriigidMNMinnesotaNCPõhja-Carolina
168 800 $ – 225 000 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegSeeniorNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavus

Kirjeldus

  • Juhi Wealth Management Solutionsi tsentraliseeritud riskifunktsiooni.
  • Suuna juhtimis-, riski- ja kontrollitegevust.
  • Halda regulatiivset aruandlust, juhtpaneele, pearaamatu kooskõlastusi, kontrollifunktsioone ja nendega seotud aruandlusprotsesse.
  • Korralda juhtimisrutiine ning koordineeri toote-, äriülevaate-, riski-, huvide konfliktide ja Regulation Best Interest komiteede tööd.
  • Koordineeri riskiprogrammide koosolekuid, regulatiivseid eelarveid, taotlusi ja kinnitusi, riskijuhtumeid, protsesside loendeid, riski- ja kontrolli enesehindamisi, testimist ning iga-aastaseid riskihindamisi.
  • Järelevalva põhimõtteid, protseduure ja järelevalvekontrollide juhtimist.
  • Koordineeri sise- ja välisauditeid, regulatiivküsimuste taotlusi, tarnijariskide järelevalvet, litsentside andmeid ja aruandeid, sertifikaate ning lepingute hoidla juhtimist.
  • Ole peamine kontaktisik äripartneritele, siseauditile, nõuetele vastavuse üksusele, õigusosakonnale ja regulaatoritele.
  • Tuvasta kontrollilüngad ja puudused, hinda riskipositsiooni ja olulisust ning koosta parandusmeetmete plaanid.
  • Loo tugevad töösuhted tippjuhtide ja ettevõtte partneritega.
  • Edenda pidevat täiustamist ja riskiteadlikkust Wealth Management Solutionsis.
  • Juhi ja arenda riskispetsialiste tulemuslikkuse hindamise, juhendamise, mentorluse ja karjääriarenduse kaudu.
  • Toeta vastutustunnet, riskiteadlikkust ja pidevat täiustamist.

Nõuded

  • Bakalaureusekraad või samaväärne töökogemus
  • Vähemalt 10-aastane finantsteenuste valdkonna kogemus, keskendudes riskijuhtimisele, kontrollidele ja maakler-diileri tegevusele
  • Kehtivad FINRA Series 7 ja Series 24 tegevusload
  • Tugevad teadmised maakler-diileri tegevust reguleerivatest õigusnormidest ja regulatiivse aruandluse raamistikest
  • Kogemus riskide, juhtimise, auditite, järelevalvekontrollide, põhimõtete, litsentside, tarnijariskide ja seotud programmide järelevalves
  • Tõendatud võime mõjutada ja teha koostööd eri ärivaldkondades ning väliste sidusrühmadega
  • Varasem meeskonna juhtimise kogemus
  • Head suhete loomise ja suhtlemise oskused ning võime probleeme ja riske tuvastada ning lahendada või maandada
  • Tugevad analüüsi-, organiseerimis- ja ajajuhtimisoskused
  • Võime saavutada tulemusi tähtajaks ja riske vähendada
  • Tugev kirjalik ja suuline suhtlemisoskus
  • Võime töötada iseseisvalt
  • Kogemus nõustamis- ja investeerimistoodete, annuiteetide, kindlustuse ja pensioniplaanidega
  • Kehtiv USA-s töötamise õigus, mille puhul ei ole vaja viisatoetust praegu ega tulevikus

Hüved

  • Rollist sõltuv muutuv tasu, mis võib hõlmata boonuseid, komisjonitasusid ja/või pikaajalisi stiimuleid
  • Puhkusepäevad
  • Haiguspuhkus
  • 401(k) pensioniplaan
  • Tervisekindlustus
  • Hambaravikindlustus
  • Elukindlustus
  • Võimalus töötada üks päev nädalas kodust

Seotud töökohad

CVS Health

CVS Healthi äritegevuse vastavusjuht, teabenõuded

CVS Health
JaekaubandusTervisekindlustusTervishoid
USAmeerika ÜhendriigidALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCPõhja-CarolinaOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66 330 $ – 145 860 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegSeeniorJuhtivspetsialistNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavus

Jälgi ametiasutuste teabenõudeid CVS Healthi tegevuses ja eri jurisdiktsioonides. Juhi analüütikuid ning koordineeri nõuetekohaseid vastuseid koostöös õigus-, vastavus- ja tegevusüksustega.

Ava
Syneos Health

Riigipõhine regulatiivspetsialist, NAMERi kliiniliste uuringute taotlused

Syneos Health
H1B viisa sponsorLogistikaNõustamineTervishoid
USAmeerika ÜhendriigidNCPõhja-Carolina
67 700 $ – 115 100 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegKesktaseSeeniorNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavus
Google Cloud Platform

Juhi Syneos Healthis kliiniliste uuringute taotluste ja heakskiitudega seotud riigipõhist regulatiivtööd. Koordineeri määratud projektides ajakavasid, ametiasutusi, eetikakomiteesid ja nõuete täitmist.

Ava