LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5.001 – 10.000 Nhân viên
Bảo hiểmTài chínhTư vấn
Ameriprise Financial Services, LLC là một công ty dịch vụ tài chính tập trung vào việc lập kế hoạch tài chính cá nhân hóa, tư vấn đầu tư và các giải pháp bảo hiểm. Các cố vấn của công ty làm việc trực tiếp với khách hàng để hiểu mục tiêu của họ và xây dựng chiến lược phù hợp, với sự hỗ trợ từ các nghiên cứu của Nhóm Nghiên cứu Đầu tư cùng hoạt động phân tích liên tục về thị trường và nền kinh tế. Ameriprise cũng cung cấp quyền truy cập kỹ thuật số vào tài khoản và tài liệu tài chính của khách hàng, chú trọng đến bảo mật trực tuyến và quyền riêng tư.
LinkedIn
Việc làm tại công ty

Giám đốc cấp cao, Đầu mối tuân thủ đơn vị kinh doanh

Lãnh đạo hoạt động quản lý rủi ro, kiểm soát, báo cáo pháp quy và quản trị tuân thủ cho Ameriprise Wealth Management Solutions. Giám sát các quy trình quản trị, khắc phục, kiểm toán và đội ngũ chuyên gia rủi ro.

USHoa KỳMNMinnesotaNCBắc Carolina
168.800 $ – 225.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Mô tả

  • Lãnh đạo chức năng quản lý rủi ro tập trung cho Wealth Management Solutions.
  • Điều hành các hoạt động quản trị, rủi ro và kiểm soát.
  • Quản lý báo cáo pháp quy, bảng điều khiển, đối chiếu sổ cái chung, các chức năng kiểm soát và quy trình báo cáo liên quan.
  • Điều hành các quy trình quản trị và phối hợp các ủy ban về sản phẩm, đánh giá kinh doanh, rủi ro, xung đột lợi ích và Quy định về lợi ích tốt nhất.
  • Điều phối các cuộc họp chương trình rủi ro, ngân sách pháp quy, yêu cầu và phê duyệt, sự kiện rủi ro, danh mục quy trình, Đánh giá Tự thân về Rủi ro và Kiểm soát, hoạt động kiểm tra và đánh giá rủi ro hằng năm.
  • Giám sát các chính sách, quy trình và hoạt động quản trị kiểm soát giám sát.
  • Điều phối kiểm toán nội bộ và bên ngoài, yêu cầu của bộ phận pháp chế, giám sát rủi ro nhà cung cấp, hồ sơ và báo cáo cấp phép, chứng nhận và quản trị kho lưu trữ hợp đồng.
  • Làm đầu mối liên hệ chính cho các đối tác kinh doanh, Kiểm toán Nội bộ, bộ phận Tuân thủ, Pháp chế và cơ quan quản lý.
  • Xác định thiếu sót và điểm yếu trong kiểm soát, đánh giá mức độ rủi ro và tính trọng yếu, đồng thời triển khai kế hoạch khắc phục.
  • Xây dựng quan hệ hợp tác vững chắc với lãnh đạo cấp cao và các đối tác toàn doanh nghiệp.
  • Thúc đẩy cải tiến liên tục và nâng cao nhận thức về rủi ro trong toàn Wealth Management Solutions.
  • Quản lý và phát triển đội ngũ chuyên gia rủi ro thông qua đánh giá hiệu suất, huấn luyện, cố vấn và phát triển nghề nghiệp.
  • Khuyến khích tinh thần trách nhiệm, nhận thức về rủi ro và cải tiến liên tục.

Yêu cầu

  • Bằng cử nhân hoặc kinh nghiệm làm việc chuyên môn tương đương
  • Ít nhất 10 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, tập trung vào quản lý rủi ro, kiểm soát và hoạt động của công ty môi giới chứng khoán
  • Có giấy phép FINRA Series 7 và Series 24 còn hiệu lực
  • Hiểu biết vững chắc về quy định dành cho công ty môi giới chứng khoán và khuôn khổ báo cáo pháp quy
  • Có kinh nghiệm giám sát rủi ro, quản trị, kiểm toán, kiểm soát giám sát, chính sách, cấp phép, rủi ro nhà cung cấp và các chương trình liên quan
  • Có năng lực đã được chứng minh trong việc tạo ảnh hưởng và hợp tác xuyên suốt các bộ phận kinh doanh cũng như với các bên liên quan bên ngoài
  • Đã từng lãnh đạo một đội ngũ
  • Có kỹ năng xây dựng quan hệ và giao tiếp tốt, đồng thời có khả năng xác định và giải quyết hoặc giảm thiểu vấn đề và rủi ro
  • Có kỹ năng phân tích, tổ chức và quản lý thời gian tốt
  • Có khả năng hoàn thành công việc đúng hạn và giảm thiểu rủi ro
  • Có kỹ năng giao tiếp bằng văn bản và lời nói tốt
  • Có khả năng làm việc độc lập
  • Có kinh nghiệm với các sản phẩm tư vấn và đầu tư, niên kim, bảo hiểm và kế hoạch hưu trí
  • Hiện có quyền làm việc tại Hoa Kỳ và không cần được tài trợ thị thực hiện tại hoặc trong tương lai

Phúc lợi

  • Khoản thù lao biến đổi tùy theo vị trí, có thể bao gồm tiền thưởng, hoa hồng và/hoặc ưu đãi dài hạn
  • Nghỉ phép
  • Nghỉ ốm
  • Chương trình 401(k)
  • Bảo hiểm y tế
  • Bảo hiểm nha khoa
  • Bảo hiểm nhân thọ
  • Có thể làm việc tại nhà một ngày mỗi tuần

Việc làm liên quan

Marsh McLennan

Chuyên viên tư vấn tuân thủ y tế và phúc lợi nhân viên toàn quốc

Marsh McLennan
Nhà tài trợ visa H1BPháp lýTài chínhTiếp thị
USHoa Kỳ
89.500 $ – 166.900 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianTrung cấpCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Tư vấn cho khách hàng của Marsh McLennan Agency về việc tuân thủ các quy định của Hoa Kỳ liên quan đến y tế và phúc lợi nhân viên. Hỗ trợ phổ biến kiến thức, đào tạo, nghiên cứu về tuân thủ và thuyết trình cho khách hàng.

Mở
CVS Health

Quản lý Tuân thủ Kinh doanh CVS Health, Yêu cầu Cung cấp Thông tin

CVS Health
Bán lẻBảo hiểm y tếChăm sóc sức khỏe
USHoa KỳALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCBắc CarolinaOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
66.330 $ – 145.860 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpTrưởng nhómNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Giám sát các yêu cầu cung cấp thông tin theo quy định trên nhiều hoạt động và khu vực pháp lý của CVS Health. Lãnh đạo đội ngũ phân tích và phối hợp với Pháp chế, Tuân thủ và Vận hành để phản hồi đúng quy định.

Mở
American Express

Chuyên viên phân tích tuân thủ rủi ro công nghệ tại American Express

American Express
B2BNgân hàngTài chính
USHoa KỳAZArizonaFLFloridaNCBắc CarolinaUTUtah
65.500 $ – 102.500 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianTrung cấpCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Hỗ trợ bộ phận rủi ro công nghệ độc lập của American Express tăng cường các chương trình tuân thủ, kiểm soát và đánh giá. Tham gia khắc phục vấn đề và quản lý thay đổi quy định.

Mở
Syneos Health

Chuyên viên pháp quy quốc gia, hồ sơ thử nghiệm lâm sàng khu vực Bắc Mỹ

Syneos Health
Nhà tài trợ visa H1BChăm sóc sức khỏeHậu cầnTư vấn
USHoa KỳNCBắc Carolina
67.700 $ – 115.100 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianTrung cấpCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ
Google Cloud Platform

Phụ trách công tác pháp quy cấp quốc gia cho hồ sơ và phê duyệt thử nghiệm lâm sàng tại Syneos Health. Điều phối tiến độ, cơ quan quản lý, hội đồng đạo đức và tuân thủ trên các dự án được giao.

Mở
Thomson Reuters

Chuyên viên phân tích tuân thủ cấp cao, Sản phẩm

Thomson Reuters
Nhà tài trợ visa H1BBảo hiểmPháp lýTư vấn
USHoa KỳMNMinnesota
74.200 $ – 137.800 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ
Tableau

Dẫn dắt hoạt động tuân thủ cho khối Sản phẩm của Thomson Reuters, tập trung vào các sản phẩm và trường hợp sử dụng có rủi ro cao. Hỗ trợ điều tra, kiểm soát theo quy định và giám sát ứng dụng AI trên các sản phẩm công nghệ pháp lý.

Mở