LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5.001 – 10.000 Medewerkers
AdviesFinanciënVerzekeringen
Ameriprise Financial Services, LLC is een financiële dienstverlener die zich richt op persoonlijke financiële planning, beleggingsadvies en verzekeringsoplossingen. De adviseurs werken rechtstreeks met klanten samen om hun doelstellingen te begrijpen en strategieën op maat te ontwikkelen. Daarbij worden zij ondersteund door onderzoek van de Investment Research Group van het bedrijf en door voortdurende analyses van de markten en de economie. Ameriprise biedt ook digitale toegang tot klantrekeningen en financiële documenten, met nadruk op onlinebeveiliging en privacy.
LinkedIn
Vacatures bij het bedrijf

Senior Director, compliancecontact voor bedrijfsonderdelen

Leiding over risico’s, beheersmaatregelen, wettelijke rapportages en compliancegovernance voor Ameriprise Wealth Management Solutions. Toezicht op governanceprocessen, herstelmaatregelen, audits en een team van risicoprofessionals.

USVerenigde StatenMNMinnesotaNCNorth Carolina
$ 168.800 – $ 225.000 / jaar
HybrideVoltijdSeniorVereiste Taal: EngelsNaleving

Beschrijving

  • Leidinggeven aan de centrale risicofunctie voor Wealth Management Solutions.
  • Governance-, risico- en controleactiviteiten aansturen.
  • Verantwoordelijkheid dragen voor wettelijke rapportages, dashboards, aansluitingen van het grootboek, controlefuncties en aanverwante rapportageprocessen.
  • Governanceprocessen uitvoeren en commissies voor producten, bedrijfsbeoordelingen, risico’s, belangenconflicten en Regulation Best Interest coördineren.
  • Risicoprogrammavergaderingen, wettelijke budgetten, verzoeken en goedkeuringen, risico-incidenten, procesinventarissen, zelfevaluaties van risico’s en controles, tests en jaarlijkse risicobeoordelingen coördineren.
  • Toezicht houden op beleid, procedures en governance van toezichtcontroles.
  • Interne en externe audits, verzoeken van Regulatory Affairs, toezicht op leveranciersrisico’s, licentiegegevens en -rapportages, certificeringen en governance van het contractenarchief coördineren.
  • Optreden als belangrijk aanspreekpunt voor zakenpartners, Internal Audit, Compliance, Legal en toezichthouders.
  • Tekortkomingen in controles opsporen, risicoblootstelling en materialiteit beoordelen en herstelplannen opstellen.
  • Sterke werkrelaties opbouwen met senior leidinggevenden en partners binnen de onderneming.
  • Voortdurende verbetering en risicobewustzijn binnen Wealth Management Solutions bevorderen.
  • Risicoprofessionals aansturen en ontwikkelen met functioneringsgesprekken, coaching, mentoring en loopbaanontwikkeling.
  • Verantwoordelijkheid, risicobewustzijn en voortdurende verbetering stimuleren.

Vereisten

  • Bachelordiploma of gelijkwaardige werkervaring
  • Minimaal tien jaar ervaring in financiële dienstverlening, gericht op risicobeheer, controles en broker-dealeractiviteiten
  • Actieve FINRA Series 7- en Series 24-licenties
  • Grondige kennis van regelgeving voor broker-dealers en kaders voor wettelijke rapportages
  • Ervaring met toezicht op risico’s, governance, audits, toezichtcontroles, beleid, licenties, leveranciersrisico’s en aanverwante programma’s
  • Aantoonbaar vermogen om invloed uit te oefenen en samen te werken tussen bedrijfsonderdelen en met externe belanghebbenden
  • Eerdere ervaring met het leiden van een team
  • Sterke vaardigheden in relatieopbouw en communicatie, en het vermogen om problemen en risico’s te herkennen en op te lossen of te beperken
  • Sterke analytische, organisatorische en timemanagementvaardigheden
  • In staat resultaten volgens planning te leveren en risico’s te verminderen
  • Sterke mondelinge en schriftelijke communicatievaardigheden
  • In staat zelfstandig te werken
  • Ervaring met advies- en beleggingsproducten, annuïteiten, verzekeringen en pensioenregelingen
  • Geldige Amerikaanse werkvergunning waarvoor nu of in de toekomst geen visumsponsoring nodig is

Voordelen

  • Variabele beloning afhankelijk van de functie, mogelijk met bonussen, commissies en/of langetermijnincentives
  • Vakantieverlof
  • Ziekteverlof
  • 401(k)-regeling
  • Zorgverzekering
  • Tandartsverzekering
  • Levensverzekering
  • Mogelijkheid om één dag per week thuis te werken

Gerelateerde vacatures

CVS Health

Manager bedrijfscompliance bij CVS Health – informatieverzoeken

CVS Health
DetailhandelGezondheidszorgZorgverzekering
USVerenigde StatenALAlabamaAZArizonaCTConnecticutFLFloridaKSKansasKYKentuckyLALouisianaNJNew JerseyNCNorth CarolinaOHOhioOKOklahomaPAPennsylvaniaRIRhode IslandTNTennesseeTXTexas
$ 66.330 – $ 145.860 / jaar
HybrideVoltijdSeniorLeadVereiste Taal: EngelsNaleving

Beheer informatieverzoeken van toezichthouders voor de bedrijfsactiviteiten en rechtsgebieden van CVS Health. Geef leiding aan analisten en stem conforme reacties af met Juridische Zaken, Compliance en Operations.

Openen
Syneos Health

Landspecialist regelgeving, indieningen voor klinische onderzoeken in NAMER

Syneos Health
Sponsor voor H1B-visumAdviesGezondheidszorgLogistiek
USVerenigde StatenNCNorth Carolina
$ 67.700 – $ 115.100 / jaar
HybrideVoltijdMediorSeniorVereiste Taal: EngelsNaleving
Google Cloud Platform

Leidt het regelgevingswerk op landniveau voor indieningen en goedkeuringen van klinische onderzoeken bij Syneos Health. Coördineert tijdlijnen, autoriteiten, ethische commissies en compliance voor toegewezen projecten.

Openen