阿聯酋遠端高級零售合規經理
負責阿聯酋零售銀行合規工作，涵蓋KYC/EDD、風險評估、監管報告和事件監督。推動合規團隊實現自動化、採用AI並開展數位轉型。
說明
- 領導MGN商業銀行團隊，並監督商業銀行合規團隊的營運。
- 擔任RBG合規部門在數位化和自動化專案中的聯絡人，協調商業銀行、合規數位工作室及創新團隊之間的合作。
- 審查零售銀行集團合規團隊關鍵交付成果的品質。
- 確保團隊活動符合監管要求和銀行內部政策。
- 提供策略指導，領導指定團隊，並推進數位轉型專案。
- 監測適用監管指引的變化。
- 支援指定的RBG合規專案。
- 對自動折扣決策和高風險國籍警示執行品質檢查。
- 集中管理需要進行CPR標準評估並升級至CBUAE報告的RBG事件。
- 持續掌握監管期望、銀行政策和內部標準。
- 確保部門流程始終符合適用法規和銀行政策。
- 為相關利害關係人提供合規培訓。
- 就高風險商業帳戶的姓名篩查匹配和強化盡職調查提供指導。
- 分析高風險審查及姓名篩查合規報告，並向高階管理層彙報。
- 處理稽核問詢，並代表合規部門參與臨時專案。
- 為零售合規團隊執行品質保證審查。
- 透過指導和績效監督管理合規團隊。
- 領導涉及自動化、AI整合和儀表板開發的合規轉型工作。
- 代表合規部門參加策略性跨職能會議和專案。
- 識別可能違反折扣指引的高風險國籍警示，並進行升級處理。
- 確保向CBUAE提交的事件報告符合消費者保護法規要求。
- 維護事件、評估和監管溝通記錄及稽核追蹤。
- 評估涉及政治公眾人物的高風險轉介和關係。
- 支援產品、系統和政策開發。
- 識別偏差並向管理層升級報告。
- 解決自動化和數位化專案中出現的問題。
- 評估合規風險並提出緩解措施建議。
- 在開戶和KYC流程中，就高風險轉介和姓名篩查轉介作出決策。
- 支援產品開發、系統改進、政策和流程建設。
- 識別並報告問題，以便及時解決。
- 協助管理層開展開戶、KYC、諮詢和流程改進工作。
職位要求
- 大學畢業，具備7至10年銀行業經驗，包括為商業或企業客戶執行KYC和EDD工作的經驗。
- 能夠與內部及外部利害關係人有效溝通。
- 熟悉阿聯酋監管要求。
- 熟練使用Excel、簡報工具和AI工具。
- 具備良好的邏輯推理、問題解決和決策能力。
- 能夠協調或支援合規流程及系統解決方案。
- 具備領導和管理團隊的經驗。
- 曾在合規領域實施數位轉型專案。