阿联酋远程高级零售合规经理
负责阿联酋零售银行合规工作，涵盖KYC/EDD、风险评估、监管报告和事件监督。推动合规团队实现自动化、采用AI并开展数字化转型。
描述
- 领导MGN商业银行团队，并监督商业银行合规团队的运营。
- 担任RBG合规部门在数字化和自动化项目中的联系人，协调商业银行、合规数字工作室及创新团队之间的合作。
- 审查零售银行集团合规团队关键交付成果的质量。
- 确保团队活动符合监管要求和银行内部政策。
- 提供战略指导，领导指定团队，并推进数字化转型项目。
- 监测适用监管指引的变化。
- 支持指定的RBG合规项目。
- 对自动折扣决策和高风险国籍预警执行质量检查。
- 集中管理需要进行CPR标准评估并升级至CBUAE报告的RBG事件。
- 持续掌握监管期望、银行政策和内部标准。
- 确保部门流程始终符合适用法规和银行政策。
- 为相关利益方提供合规培训。
- 就高风险商业账户的姓名筛查匹配和强化尽职调查提供指导。
- 分析高风险审查及姓名筛查合规报告，并向高级管理层汇报。
- 处理审计问询，并代表合规部门参与临时项目。
- 为零售合规团队执行质量保证审查。
- 通过指导和绩效监督管理合规团队。
- 领导涉及自动化、AI整合和仪表板开发的合规转型工作。
- 代表合规部门参加战略性跨职能会议和项目。
- 识别可能违反折扣指引的高风险国籍预警，并进行升级处理。
- 确保向CBUAE提交的事件报告符合消费者保护法规要求。
- 维护事件、评估和监管沟通记录及审计追踪。
- 评估涉及政治公众人物的高风险转介和关系。
- 支持产品、系统和政策开发。
- 识别偏差并向管理层升级报告。
- 解决自动化和数字化项目中出现的问题。
- 评估合规风险并提出缓解措施建议。
- 在开户和KYC流程中，就高风险转介和姓名筛查转介作出决策。
- 支持产品开发、系统改进、政策和流程建设。
- 识别并报告问题，以便及时解决。
- 协助管理层开展开户、KYC、咨询和流程改进工作。
任职要求
- 大学毕业，具备7至10年银行业经验，包括为商业或企业客户开展KYC和EDD工作的经验。
- 能够与内部及外部利益相关方有效沟通。
- 熟悉阿联酋监管要求。
- 熟练使用Excel、演示工具和AI工具。
- 具备良好的逻辑推理、问题解决和决策能力。
- 能够协调或支持合规流程及系统解决方案。
- 具备领导和管理团队的经验。
- 曾在合规领域实施数字化转型项目。