아랍에미리트 원격 근무 시니어 소매 컴플라이언스 관리자
UAE 소매 금융 컴플라이언스를 총괄하며 KYC/EDD, 리스크 평가, 규제 보고 및 사건 관리를 담당합니다. 컴플라이언스 팀 전반에서 자동화, AI 도입 및 디지털 전환을 추진합니다.
설명
- MGN 비즈니스 뱅킹 팀을 이끌고 비즈니스 뱅킹 컴플라이언스 스쿼드 전반의 운영을 감독합니다.
- 비즈니스 부문, 컴플라이언스 디지털 스튜디오 및 혁신 부문이 참여하는 디지털화·자동화 이니셔티브에서 RBG 컴플라이언스 담당자 역할을 수행합니다.
- 리테일 뱅킹 그룹 컴플라이언스 스쿼드가 작성한 주요 산출물의 품질을 검토합니다.
- 스쿼드 활동이 규제 요건과 은행 내부 정책을 준수하도록 합니다.
- 전략적 방향을 제시하고 담당 팀을 이끌며 디지털 전환 프로그램을 발전시킵니다.
- 적용 가능한 규제 지침의 변화를 모니터링합니다.
- 지정된 RBG 컴플라이언스 이니셔티브를 지원합니다.
- 자동 할인 결정과 고위험 국적 알림에 대한 품질 점검을 수행합니다.
- CPR 기준 평가와 CBUAE 보고를 위한 에스컬레이션이 필요한 RBG 사건을 중앙 관리합니다.
- 규제 기대사항, 은행 정책 및 내부 기준에 대한 최신 지식을 유지합니다.
- 부서 절차가 관련 규정과 은행 정책에 일관되도록 합니다.
- 관련 이해관계자에게 컴플라이언스 교육을 제공합니다.
- 고위험 기업 계정의 이름 스크리닝 일치 결과와 강화된 실사에 대해 지침을 제공합니다.
- 고위험 검토 및 이름 스크리닝 컴플라이언스 보고서를 분석하여 고위 경영진에게 보고합니다.
- 감사 질의에 대응하고 임시 프로젝트에서 컴플라이언스 부문을 대표합니다.
- 리테일 컴플라이언스 팀의 품질 보증 검토를 수행합니다.
- 멘토링과 성과 감독을 통해 컴플라이언스 팀을 관리합니다.
- 자동화, AI 통합 및 대시보드 개발을 포함한 컴플라이언스 전환 업무를 주도합니다.
- 전략적 부서 간 회의와 프로젝트에서 컴플라이언스 부문을 대표합니다.
- 할인 지침을 위반할 수 있는 고위험 국적 알림을 식별하고 에스컬레이션합니다.
- CBUAE에 대한 사건 보고가 소비자 보호 규정 요건을 충족하도록 합니다.
- 사건, 평가 및 규제기관 커뮤니케이션 기록과 감사 추적을 유지합니다.
- 정치적 주요 인물과 관련된 고위험 의뢰 및 관계를 평가합니다.
- 제품, 시스템 및 정책 개발을 지원합니다.
- 이탈 사항을 식별하고 경영진에게 에스컬레이션합니다.
- 자동화 및 디지털화 이니셔티브에서 발생하는 문제를 해결합니다.
- 컴플라이언스 리스크를 평가하고 완화 조치를 권고합니다.
- 온보딩 및 KYC 프로세스에서 고위험 의뢰와 이름 스크리닝 의뢰에 대해 결정합니다.
- 제품 개발, 시스템 개선, 정책 및 절차를 지원합니다.
- 문제를 식별하고 보고하여 적시에 해결되도록 합니다.
- 온보딩, KYC, 자문 및 프로세스 개선 이니셔티브에서 경영진을 지원합니다.
지원 자격
- 대학 졸업자로서 비즈니스 또는 기업 고객 대상 KYC 및 EDD 업무를 포함한 7~10년의 은행업 경험이 있어야 합니다.
- 내부 및 외부 이해관계자와 효과적으로 소통할 수 있어야 합니다.
- UAE 규제 요건에 대한 지식이 있어야 합니다.
- Excel, 프레젠테이션 도구 및 AI 도구를 능숙하게 사용할 수 있어야 합니다.
- 논리적 추론, 문제 해결 및 의사결정 능력을 갖추어야 합니다.
- 컴플라이언스 프로세스와 시스템 솔루션을 조정하거나 지원할 수 있어야 합니다.
- 팀을 이끌고 관리한 경험이 있어야 합니다.
- 컴플라이언스 분야에서 디지털 전환 이니셔티브를 구현한 경험이 있어야 합니다.