アラブ首長国連邦リモート勤務シニア小売コンプライアンスマネージャー
UAEのリテール銀行業務におけるコンプライアンスを主導し、KYC/EDD、リスク評価、規制報告、インシデント監督を担当します。コンプライアンスチーム全体で自動化、AI導入、デジタルトランスフォーメーションを推進します。
仕事内容
- MGNビジネスバンキングチームを率い、ビジネスバンキング・コンプライアンス各チームの業務を監督します。
- ビジネス部門、コンプライアンス・デジタルスタジオ、イノベーション部門が関与するデジタル化・自動化施策において、RBGコンプライアンスの窓口を務めます。
- リテールバンキンググループのコンプライアンス各チームが作成する主要成果物の品質をレビューします。
- チームの活動が規制要件および銀行内部方針に準拠するよう徹底します。
- 戦略的な方向性を示し、担当チームを率い、デジタルトランスフォーメーションプログラムを推進します。
- 適用される規制ガイダンスの変更を監視します。
- 指定されたRBGコンプライアンス施策を支援します。
- 自動割引判断および高リスク国籍アラートの品質チェックを実施します。
- CPR基準の評価とCBUAEへの報告に向けたエスカレーションが必要なRBGインシデントを一元管理します。
- 規制当局の期待、銀行方針、内部基準に関する最新知識を維持します。
- 部門手順が適用法令および銀行方針と整合するよう徹底します。
- 関係するステークホルダーにコンプライアンス研修を実施します。
- 高リスクの法人アカウントに関するネームスクリーニングの一致結果と強化されたデューデリジェンスについて助言します。
- 高リスクレビューおよびネームスクリーニングのコンプライアンス報告書を分析し、上級管理職に報告します。
- 監査上の照会に対応し、臨時プロジェクトでコンプライアンス部門を代表します。
- リテールコンプライアンスチームの品質保証レビューを実施します。
- メンタリングとパフォーマンス監督を通じてコンプライアンスチームを管理します。
- 自動化、AI統合、ダッシュボード開発を含むコンプライアンス変革業務を主導します。
- 戦略的な部門横断会議やプロジェクトでコンプライアンス部門を代表します。
- 割引ガイドラインに違反する可能性のある高リスク国籍アラートを特定し、エスカレーションします。
- CBUAEへのインシデント報告が消費者保護規則の要件を満たすよう徹底します。
- インシデント、評価、規制当局とのコミュニケーションに関する記録および監査証跡を維持します。
- 政治的に重要な公職者に関する高リスクの照会および取引関係を評価します。
- 商品、システム、方針の開発を支援します。
- 逸脱を特定し、管理職にエスカレーションします。
- 自動化・デジタル化施策から生じる課題を解決します。
- コンプライアンスリスクを評価し、軽減策を提案します。
- オンボーディングおよびKYCプロセスにおける高リスク照会とネームスクリーニング照会について判断します。
- 商品開発、システム強化、方針、手順を支援します。
- 問題を特定・報告し、迅速な解決につなげます。
- オンボーディング、KYC、アドバイザリー、プロセス改善の取り組みで管理職を支援します。
応募要件
- 大学卒業者で、ビジネスまたは法人顧客向けのKYC・EDD業務を含む銀行業務経験が7～10年あること。
- 社内外のステークホルダーと効果的にコミュニケーションできること。
- UAEの規制要件に関する知識があること。
- Excel、プレゼンテーションツール、AIツールを使いこなせること。
- 論理的思考、問題解決、意思決定の能力を備えていること。
- コンプライアンスプロセスおよびシステムソリューションの調整または支援ができること。
- チームを率い、管理した経験があること。
- コンプライアンス領域でデジタルトランスフォーメーション施策を実施した経験があること。