KYC專員
負責 Arrow Global 金融服務關係的客戶盡職調查、加強審查、篩查及 AML/KYC 風險評估。 指導分析師，協助強化集團合規流程、控制措施與報告作業。
說明
- 負責 Arrow Global 及外部交易對手新建與既有關係的客戶盡職調查及加強盡職調查審查。
- 評估複雜的所有權與控制架構、最終受益所有人、業務領域，以及資金與財富來源。
- 完成並記錄 AML/KYC 風險評估，依據證據為客戶建檔、定期審查、事件觸發審查及改善措施提出建議。
- 執行並審查制裁對象、政治公眾人物及負面媒體篩查；調查例行警示，並陳報潛在比對結果或複雜發現。
- 協助處理平台外基金交易的 AML 盡職調查，並維護完整紀錄。
- 參與投資組合監控、事件觸發及篩查審查，以及基金受益所有權文件作業。
- 處理日常 KYC/AML 詢問，並與合規、風險、營運、稅務、法務、前台團隊及外部交易對手合作。
- 督導並檢查分析師的 KYC 工作品質，提供回饋、指引與輔導。
- 協助制定 KYC/AML 政策、程序、控制措施及監控工具，包括適當運用 AI 工具。
- 協助執行合規監控與主題式審查，記錄發現、建議及後續行動。
- 協助準備監管申報、合規報告，以及治理會議、稽核與審查所需資料。
- 追蹤法規變動，並評估其對投資業務及整體集團的潛在影響。
- 依需要參與合規訓練、宣導活動、集團合規專案及其他合規事務。
- 推動健全的合規文化，提供務實指引，並陳報需要高階主管判斷的事項。
職位要求
- 具備 KYC、AML、金融犯罪或合規相關經驗；具私募基金、另類投資管理、資產管理、銀行或金融服務領域經驗者佳。
- 具備 AML/KYC 法規與指引的實務知識，包括 AMLD、FATF 及適用的制裁要求；熟悉 FinCEN 與 OFAC 要求者佳。
- 具備 CDD 與 EDD 實務經驗，能評估複雜法人、所有權架構、受益所有人、資金與財富來源及較高風險關係。
- 具備制裁、PEP 及負面媒體篩查工具的使用經驗，包括調查、記錄並適當陳報潛在比對結果。
- 能獨立作業、解讀政策與監管要求，並針對例行 KYC/AML 事項提供清楚且務實的指引。
- 具備審查或檢查初階同仁工作品質的經驗，並有意願指導及支持分析師。
- 分析能力強，重視細節與正確性，判斷穩健，並能留意更廣泛的金融犯罪及業務風險。
- 組織能力良好，能在維持品質的同時安排多項審查與期限。
- 書面與口語溝通清晰，能與內外部利害關係人建立互信關係。
- 積極推動流程改善，包括適當運用科技與 AI 工具。
- 能迅速陳報重大問題，並簡潔更新進度、工作量、風險與期限。
- 具 ICA 或 ACAMS 等 AML 或合規資格者佳，但非必要。
- 具備歐洲語言能力者佳，但非必要。