A Arrow Global Group é uma gestora de investimentos pan-europeia que atua nos segmentos de crédito privado e imóveis. Fundada em 2005, a empresa utiliza plataformas locais para identificar, analisar e administrar investimentos, com experiência especial em dívidas distressed e situações especiais. Seu trabalho combina gestão de investimentos com administração responsável de ativos e foco na resolução de desafios financeiros e relacionados à habitação. A empresa atua nos setores financeiro, fintech e imobiliário, oferecendo um contexto relevante para profissionais interessados em oportunidades de investimento, crédito, imóveis e gestão de ativos.
Associado de KYC
Gerencia a diligência prévia de clientes, análises reforçadas, triagem e avaliações de risco AML/KYC para as relações de serviços financeiros da Arrow Global. Orienta analistas e ajuda a fortalecer os processos, controles e relatórios de Compliance do Grupo.
Descrição
- Liderar análises de diligência prévia de clientes e diligência prévia reforçada para relações novas e existentes da Arrow Global e com contrapartes externas.
- Avaliar estruturas complexas de propriedade e controle, beneficiários finais, setores de atividade e origem dos recursos e do patrimônio.
- Concluir e documentar avaliações de risco AML/KYC, recomendando ações baseadas em evidências para o início do relacionamento, análises periódicas e motivadas por eventos, e correção de pendências.
- Realizar e revisar triagens de sanções, pessoas politicamente expostas e notícias negativas; investigar alertas rotineiros e encaminhar possíveis correspondências ou constatações complexas.
- Apoiar a diligência AML em transações de fundos realizadas fora da plataforma e manter registros completos.
- Contribuir para o monitoramento de carteiras, análises motivadas por eventos e triagens, e documentação dos beneficiários finais dos fundos.
- Atender consultas cotidianas sobre KYC/AML e trabalhar com as equipes de Compliance, Risco, Operações, Fiscal, Jurídico e Front Office, além de contrapartes externas.
- Supervisionar e verificar a qualidade do trabalho de KYC dos analistas, oferecendo feedback, orientação e mentoria.
- Ajudar a desenvolver políticas, procedimentos, controles e ferramentas de monitoramento de KYC/AML, incluindo o uso adequado de ferramentas de IA.
- Apoiar o monitoramento de compliance e análises temáticas, registrando constatações, recomendações e ações de acompanhamento.
- Ajudar a preparar comunicações regulatórias, relatórios de compliance e materiais para fóruns de governança, auditorias e análises.
- Acompanhar mudanças regulatórias e avaliar seus possíveis efeitos sobre o negócio de investimentos e o Grupo como um todo.
- Contribuir para treinamentos de compliance, atividades de conscientização, projetos de Compliance do Grupo e outros assuntos de compliance conforme necessário.
- Promover uma sólida cultura de compliance, oferecer orientações práticas e encaminhar assuntos que exijam avaliação de profissionais seniores.
Requisitos
- Experiência comprovada em KYC, AML, crimes financeiros ou compliance, preferencialmente em fundos privados, gestão de investimentos alternativos, gestão de ativos, bancos ou serviços financeiros.
- Conhecimento prático das regulamentações e orientações de AML/KYC, incluindo AMLD, FATF e requisitos de sanções aplicáveis; familiaridade com os requisitos da FinCEN e da OFAC será considerada um diferencial.
- Experiência prática em CDD e EDD na avaliação de pessoas jurídicas complexas, estruturas de propriedade, beneficiários finais, origem dos recursos e do patrimônio, e relações de maior risco.
- Experiência com ferramentas de triagem de sanções, PEP e notícias negativas, incluindo investigação, documentação e encaminhamento adequado de possíveis correspondências.
- Capacidade de trabalhar de forma independente, interpretar políticas e requisitos regulatórios e oferecer orientações claras e práticas sobre assuntos rotineiros de KYC/AML.
- Experiência na revisão ou verificação da qualidade do trabalho de colegas juniores, com interesse em orientar e apoiar analistas.
- Forte capacidade analítica, atenção aos detalhes, precisão, bom julgamento e consciência dos riscos mais amplos de crimes financeiros e de negócios.
- Boa organização e capacidade de priorizar diversas análises e prazos sem comprometer a qualidade.
- Boa comunicação escrita e verbal e capacidade de construir relações de confiança com partes interessadas internas e externas.
- Iniciativa para melhorar processos, incluindo o uso adequado de tecnologia e ferramentas de IA.
- Capacidade de encaminhar prontamente questões relevantes e fornecer atualizações concisas sobre andamento, capacidade, riscos e prazos.
- Uma qualificação em AML ou compliance, como ICA ou ACAMS, é desejável, mas não obrigatória.
- Conhecimentos de idiomas europeus são desejáveis, mas não obrigatórios.