Arrow Global Group on yleiseurooppalainen sijoitusyhtiö, joka toimii yksityisen luoton ja kiinteistöjen parissa. Vuonna 2005 perustettu yhtiö hyödyntää paikallisia alustoja sijoitusten hankintaan, analysointiin ja hallinnointiin, ja sillä on erityistä asiantuntemusta ongelmaluotoista ja erityistilanteista. Sen toiminnassa yhdistyvät sijoitusten hallinnointi, vastuullinen omaisuudenhoito sekä keskittyminen monimutkaisten rahoitukseen ja asumiseen liittyvien haasteiden ratkaisemiseen. Yhtiön liiketoiminta kattaa rahoituksen, fintechin ja kiinteistöt, mikä tarjoaa kiinnostavan toimintaympäristön sijoittamisesta, luototuksesta, kiinteistöistä ja omaisuudenhoidosta kiinnostuneille ammattilaisille.
KYC-asiantuntija
Vastaat asiakkaiden tuntemiseen liittyvästä huolellisesta selvittämisestä, tehostetuista tarkastuksista, seulonnasta sekä AML/KYC-riskien arvioinnista Arrow Globalin rahoituspalvelusuhteissa. Ohjaat analyytikkoja ja autat vahvistamaan konsernin Compliance-toimintoja, valvontaa ja raportointia.
Kuvaus
- Johda uusien ja nykyisten Arrow Globalin asiakas- ja ulkoisten vastapuolisuhteiden asiakkaan tuntemiseen liittyviä sekä tehostettuja selvityksiä.
- Arvioi monimutkaisia omistus- ja määräysvaltarakenteita, tosiasiallisia edunsaajia, toimialoja sekä varojen ja varallisuuden alkuperää.
- Tee ja dokumentoi AML/KYC-riskinarviointeja ja suosittele näyttöön perustuvia toimia asiakassuhteen avaamiseen, määräaikaisiin ja tapahtumaperusteisiin tarkastuksiin sekä korjaaviin toimiin.
- Tee ja tarkasta pakote-, poliittisesti vaikutusvaltaisten henkilöiden ja kielteisen median seulontoja; selvitä tavanomaisia hälytyksiä ja eskaloi mahdolliset osumat tai monimutkaiset havainnot.
- Tue alustojen ulkopuolisiin rahastotransaktioihin liittyvää AML-huolellisuusvelvoitteiden täyttämistä ja pidä kattavat tiedot.
- Osallistu salkkujen seurantaan, tapahtumaperusteisiin tarkastuksiin ja seulontoihin sekä rahastojen edunsaajaomistusta koskevien asiakirjojen ylläpitoon.
- Käsittele päivittäisiä KYC/AML-kysymyksiä ja tee yhteistyötä Compliance-, Risk-, Operations-, Tax-, Legal- ja Front Office -toimintojen sekä ulkoisten vastapuolten kanssa.
- Valvo analyytikkojen KYC-työtä ja tarkasta sen laatua sekä anna palautetta, ohjausta ja mentorointia.
- Auta kehittämään KYC/AML-käytäntöjä, menettelyjä, valvontaa ja seurantatyökaluja, mukaan lukien tekoälytyökalujen asianmukainen käyttö.
- Tue vaatimustenmukaisuuden seurantaa ja aihekohtaisia tarkastuksia sekä kirjaa havainnot, suositukset ja jatkotoimet.
- Auta laatimaan viranomaisilmoituksia, compliance-raportteja sekä hallintofoorumeille, auditointeihin ja tarkastuksiin tarvittavia aineistoja.
- Seuraa sääntelyn muutoksia ja arvioi niiden mahdollisia vaikutuksia sijoitustoimintaan ja laajemmin konserniin.
- Osallistu compliance-koulutuksiin, tietoisuuden lisäämiseen, konsernin Compliance-projekteihin ja muihin tarvittaviin compliance-tehtäviin.
- Edistä vahvaa vaatimustenmukaisuuskulttuuria, anna käytännön ohjeita ja eskaloi asiat, jotka edellyttävät johdon harkintaa.
Vaatimukset
- Kokemusta KYC:stä, AML:stä, talousrikosten torjunnasta tai compliance-tehtävistä, mieluiten yksityisrahastoissa, vaihtoehtoisten sijoitusten hallinnoinnissa, varainhoidossa, pankki- tai rahoituspalveluissa.
- AML/KYC-sääntelyn ja ohjeistusten tuntemus, mukaan lukien AMLD, FATF ja sovellettavat pakotevaatimukset; FinCEN- ja OFAC-vaatimusten tuntemus katsotaan eduksi.
- Käytännön kokemusta asiakkaan tuntemiseen liittyvistä ja tehostetuista selvityksistä, joissa arvioidaan monimutkaisia oikeushenkilöitä, omistusrakenteita, tosiasiallisia edunsaajia, varojen ja varallisuuden alkuperää sekä korkeamman riskin asiakassuhteita.
- Kokemusta pakote-, PEP- ja kielteisen median seulontatyökaluista, mukaan lukien mahdollisten osumien selvittäminen, dokumentointi ja asianmukainen eskalointi.
- Kyky työskennellä itsenäisesti, tulkita käytäntöjä ja sääntelyvaatimuksia sekä antaa selkeitä ja käytännönläheisiä ohjeita tavanomaisissa KYC/AML-asioissa.
- Kokemusta nuorempien kollegoiden työn tarkastamisesta tai laadunvarmistuksesta sekä kiinnostusta analyytikkojen mentorointiin ja tukemiseen.
- Vahvat analyyttiset taidot, tarkkuus, huolellisuus, hyvä harkintakyky ja ymmärrys laajemmista talousrikos- ja liiketoimintariskeistä.
- Hyvät organisointitaidot ja kyky priorisoida useita tarkastuksia ja määräaikoja laadusta tinkimättä.
- Selkeä suullinen ja kirjallinen viestintä sekä kyky rakentaa luottamuksellisia suhteita sisäisiin ja ulkoisiin sidosryhmiin.
- Aloitteellinen ote prosessien kehittämiseen, mukaan lukien teknologian ja tekoälytyökalujen asianmukainen käyttö.
- Kyky eskaloida merkittävät asiat viipymättä ja antaa tiiviitä tilannepäivityksiä työmäärästä, riskeistä ja määräajoista.
- AML- tai compliance-pätevyys, kuten ICA tai ACAMS, on eduksi mutta ei pakollinen.
- Eurooppalaisten kielten osaaminen on eduksi mutta ei pakollista.