Az Arrow Global Group páneurópai befektetéskezelő, amely magánhitelekkel és ingatlanokkal foglalkozik. A 2005-ben alapított vállalat helyi platformokat használ a befektetések felkutatására, értékelésére és kezelésére, különös szakértelemmel a problémás adósságok és a speciális helyzetek terén. Tevékenysége a befektetéskezelést felelős eszközkezeléssel ötvözi, miközben összetett pénzügyi és lakhatási kihívások kezelésére összpontosít. A vállalat üzleti tevékenysége a pénzügy, a fintech és az ingatlanok területére terjed ki, így releváns környezetet kínál a befektetés, a hitelezés, az ingatlan- és az eszközkezelés iránt érdeklődő szakemberek számára.
KYC munkatárs
Irányítsa az ügyfél-átvilágítást, a fokozott ellenőrzéseket, a szűréseket és az AML/KYC kockázatértékeléseket az Arrow Global pénzügyi szolgáltatási kapcsolatai kapcsán. Támogassa az elemzőket, és járuljon hozzá a csoportszintű megfelelőségi folyamatok, kontrollok és jelentések erősítéséhez.
Leírás
- Vezesse az új és meglévő Arrow Global-ügyfelekre, valamint külső üzleti partnerekre vonatkozó ügyfél-átvilágítási és fokozott átvilágítási vizsgálatokat.
- Értékelje az összetett tulajdonosi és irányítási struktúrákat, a végső tényleges tulajdonosokat, az üzleti szektorokat, valamint a pénzeszközök és a vagyon forrását.
- Végezze el és dokumentálja az AML/KYC kockázatértékeléseket; bizonyítékokon alapuló intézkedéseket javasoljon a befogadáshoz, az időszakos és eseményvezérelt felülvizsgálatokhoz, valamint a hiányosságok rendezéséhez.
- Végezze el és ellenőrizze a szankciós, kiemelt közszereplőkre és kedvezőtlen médiamegjelenésekre vonatkozó szűréseket; vizsgálja ki a rutinszerű riasztásokat, és jelezze a lehetséges találatokat vagy összetett megállapításokat.
- Segítse a platformon kívüli alapügyletek AML-átvilágítását, és vezessen teljes körű nyilvántartást.
- Járuljon hozzá a portfóliófigyeléshez, az eseményvezérelt vizsgálatokhoz és szűrésekhez, valamint az alapok tényleges tulajdonosaira vonatkozó dokumentációhoz.
- Kezelje a napi KYC/AML-kérdéseket, és működjön együtt a Megfelelőségi, Kockázati, Operációs, Adózási, Jogi és Front Office csapatokkal, valamint külső partnerekkel.
- Felügyelje és ellenőrizze az elemzők KYC-munkájának minőségét; adjon visszajelzést és útmutatást, valamint mentorálja őket.
- Segítse a KYC/AML-szabályzatok, eljárások, kontrollok és monitoringeszközök kidolgozását, beleértve a mesterséges intelligencia eszközeinek megfelelő használatát.
- Támogassa a megfelelőségi monitoringot és a tematikus felülvizsgálatokat; rögzítse a megállapításokat, javaslatokat és utánkövetési intézkedéseket.
- Segítsen a szabályozói beadványok, megfelelőségi jelentések, valamint az irányítási fórumokhoz, auditokhoz és felülvizsgálatokhoz szükséges anyagok elkészítésében.
- Kövesse a szabályozási változásokat, és mérje fel azok lehetséges hatását a befektetési üzletágra és a teljes csoportra.
- Szükség szerint vegyen részt megfelelőségi képzéseken, tudatosságnövelő tevékenységekben, csoportszintű megfelelőségi projektekben és egyéb megfelelőségi ügyekben.
- Erősítse a megfelelőségi kultúrát, adjon gyakorlati útmutatást, és jelezze azokat az ügyeket, amelyek felsővezetői mérlegelést igényelnek.
Követelmények
- Bizonyított tapasztalat KYC, AML, pénzügyi bűnözés vagy megfelelőség területén, lehetőleg magántőkealapok, alternatív befektetéskezelés, vagyonkezelés, banki vagy pénzügyi szolgáltatási környezetben.
- Gyakorlati ismeretek az AML/KYC-szabályozásokról és útmutatásokról, beleértve az AMLD-t, a FATF előírásait és az alkalmazandó szankciós követelményeket; a FinCEN- és OFAC-előírások ismerete előnyt jelent.
- Gyakorlati CDD- és EDD-tapasztalat összetett jogi személyek, tulajdonosi struktúrák, tényleges tulajdonosok, pénzeszköz- és vagyonforrások, valamint magasabb kockázatú kapcsolatok értékelésében.
- Tapasztalat szankciós, PEP- és kedvezőtlen médiamegjelenéseket szűrő eszközökkel, beleértve a lehetséges találatok kivizsgálását, dokumentálását és megfelelő továbbítását.
- Képes önállóan dolgozni, értelmezni a szabályzatokat és szabályozói követelményeket, valamint világos, gyakorlati útmutatást adni a rutinszerű KYC/AML-ügyekben.
- Tapasztalat junior kollégák munkájának felülvizsgálatában vagy minőség-ellenőrzésében; érdeklődés az elemzők mentorálása és támogatása iránt.
- Erős elemzőkészség, figyelem a részletekre, pontosság, jó ítélőképesség, valamint a tágabb pénzügyi bűnözési és üzleti kockázatok ismerete.
- Jó szervezőkészség; több vizsgálat és határidő rangsorolásának képessége a minőség fenntartása mellett.
- Világos írásbeli és szóbeli kommunikáció, valamint bizalmi kapcsolatok kialakításának képessége belső és külső érintettekkel.
- Proaktív hozzáállás a folyamatok fejlesztéséhez, beleértve a technológia és a mesterséges intelligencia megfelelő alkalmazását.
- Képesség a jelentős ügyek gyors továbbítására, valamint tömör tájékoztatásra a helyzetről, kapacitásról, kockázatokról és határidőkről.
- Az ICA-hoz vagy az ACAMS-hez hasonló AML- vagy megfelelőségi képesítés előnyt jelent, de nem kötelező.
- Az európai nyelvek ismerete előnyt jelent, de nem kötelező.