
Arrow Global Group là công ty quản lý đầu tư hoạt động trên khắp châu Âu, tập trung vào tín dụng tư nhân và bất động sản. Được thành lập vào năm 2005, công ty sử dụng các nền tảng tại địa phương để tìm kiếm, thẩm định và quản lý các khoản đầu tư, với chuyên môn đặc biệt về nợ khó đòi và các tình huống đặc biệt. Hoạt động của công ty kết hợp quản lý đầu tư với quản lý tài sản có trách nhiệm, đồng thời tập trung giải quyết những thách thức phức tạp liên quan đến tài chính và nhà ở. Doanh nghiệp hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, fintech và bất động sản, tạo môi trường phù hợp cho những chuyên gia quan tâm đến đầu tư, tín dụng, bất động sản và quản lý tài sản.
Chuyên viên KYC
Quản lý thẩm định khách hàng, rà soát tăng cường, sàng lọc và đánh giá rủi ro AML/KYC cho các mối quan hệ dịch vụ tài chính của Arrow Global. Hướng dẫn các Chuyên viên phân tích và góp phần củng cố quy trình, kiểm soát và báo cáo của Bộ phận Tuân thủ Tập đoàn.
Mô tả
- Dẫn dắt việc rà soát thẩm định khách hàng và thẩm định tăng cường đối với các mối quan hệ mới và hiện hữu của Arrow Global cũng như các đối tác bên ngoài.
- Đánh giá cơ cấu sở hữu và kiểm soát phức tạp, chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng, lĩnh vực kinh doanh, nguồn tiền và nguồn tài sản.
- Thực hiện và lập hồ sơ đánh giá rủi ro AML/KYC; đề xuất hành động dựa trên bằng chứng cho việc tiếp nhận khách hàng, rà soát định kỳ, rà soát theo sự kiện và khắc phục thiếu sót.
- Thực hiện và rà soát sàng lọc trừng phạt, người có ảnh hưởng chính trị và tin tức bất lợi; điều tra cảnh báo thông thường và chuyển cấp các trường hợp trùng khớp tiềm ẩn hoặc phát hiện phức tạp.
- Hỗ trợ thẩm định AML cho các giao dịch quỹ ngoài nền tảng và duy trì hồ sơ đầy đủ.
- Đóng góp vào việc giám sát danh mục, rà soát theo sự kiện và sàng lọc, cũng như lập hồ sơ về chủ sở hữu hưởng lợi của quỹ.
- Xử lý các câu hỏi KYC/AML hằng ngày và phối hợp với các bộ phận Tuân thủ, Rủi ro, Vận hành, Thuế, Pháp chế, Kinh doanh và các đối tác bên ngoài.
- Giám sát và kiểm tra chất lượng công việc KYC của các Chuyên viên phân tích; đưa ra phản hồi, hướng dẫn và cố vấn.
- Hỗ trợ xây dựng chính sách, quy trình, biện pháp kiểm soát và công cụ giám sát KYC/AML, bao gồm việc sử dụng phù hợp các công cụ AI.
- Hỗ trợ hoạt động giám sát tuân thủ và rà soát chuyên đề; ghi nhận phát hiện, khuyến nghị và các hành động theo dõi.
- Hỗ trợ chuẩn bị hồ sơ nộp cho cơ quan quản lý, báo cáo tuân thủ và tài liệu cho các diễn đàn quản trị, kiểm toán và đợt rà soát.
- Theo dõi thay đổi về quy định và đánh giá ảnh hưởng tiềm tàng đối với Hoạt động Đầu tư và toàn Tập đoàn.
- Tham gia đào tạo tuân thủ, hoạt động nâng cao nhận thức, dự án của Bộ phận Tuân thủ Tập đoàn và các vấn đề tuân thủ khác khi cần.
- Thúc đẩy văn hóa tuân thủ vững mạnh, đưa ra hướng dẫn thiết thực và chuyển cấp những vấn đề cần cấp quản lý cao hơn đánh giá.
Yêu cầu
- Có kinh nghiệm thực tế về KYC, AML, tội phạm tài chính hoặc tuân thủ; ưu tiên kinh nghiệm trong quỹ tư nhân, quản lý đầu tư thay thế, quản lý tài sản, ngân hàng hoặc dịch vụ tài chính.
- Có kiến thức làm việc về quy định và hướng dẫn AML/KYC, bao gồm AMLD, FATF và các yêu cầu trừng phạt hiện hành; biết về yêu cầu của FinCEN và OFAC là một lợi thế.
- Có kinh nghiệm trực tiếp về CDD và EDD, đánh giá pháp nhân phức tạp, cơ cấu sở hữu, chủ sở hữu hưởng lợi, nguồn tiền và tài sản, cũng như các mối quan hệ rủi ro cao hơn.
- Có kinh nghiệm sử dụng công cụ sàng lọc trừng phạt, PEP và tin tức bất lợi, bao gồm điều tra, lập hồ sơ và chuyển cấp phù hợp các trường hợp trùng khớp tiềm ẩn.
- Có khả năng làm việc độc lập, diễn giải chính sách và yêu cầu pháp lý, đồng thời đưa ra hướng dẫn rõ ràng, thiết thực về các vấn đề KYC/AML thường lệ.
- Có kinh nghiệm rà soát hoặc kiểm tra chất lượng công việc của đồng nghiệp cấp dưới; quan tâm đến việc cố vấn và hỗ trợ các Chuyên viên phân tích.
- Có năng lực phân tích tốt, chú ý đến chi tiết, làm việc chính xác, phán đoán vững vàng và nhận thức được các rủi ro rộng hơn về tội phạm tài chính và hoạt động kinh doanh.
- Có khả năng tổ chức tốt, sắp xếp ưu tiên nhiều đợt rà soát và thời hạn trong khi vẫn duy trì chất lượng.
- Giao tiếp rõ ràng bằng văn bản và lời nói; có khả năng xây dựng quan hệ tin cậy với các bên liên quan trong và ngoài công ty.
- Chủ động cải tiến quy trình, bao gồm việc sử dụng phù hợp công nghệ và công cụ AI.
- Có khả năng nhanh chóng chuyển cấp các vấn đề nghiêm trọng và cập nhật ngắn gọn về tình trạng, khối lượng công việc, rủi ro và thời hạn.
- Có chứng chỉ AML hoặc tuân thủ như ICA hoặc ACAMS là một lợi thế nhưng không bắt buộc.
- Biết ngôn ngữ châu Âu là một lợi thế nhưng không bắt buộc.