Arrow Global Group ist ein europaweit tätiger Investmentmanager mit Aktivitäten in den Bereichen Private Credit und Immobilien. Das 2005 gegründete Unternehmen nutzt lokale Plattformen, um Investitionen zu identifizieren, zu prüfen und zu verwalten, und verfügt insbesondere über Expertise in notleidenden Krediten und besonderen Finanzierungssituationen. Die Tätigkeit verbindet Investmentmanagement mit verantwortungsvollem Assetmanagement und einem Fokus auf die Bewältigung komplexer finanzieller und wohnungsbezogener Herausforderungen. Das Unternehmen ist in den Bereichen Finanzen, Fintech und Immobilien tätig und bietet damit einen passenden Kontext für Fachkräfte, die sich für Investment, Kreditwesen, Immobilien und Assetmanagement interessieren.
KYC-Sachbearbeiter/in
Verantwortung für Kundenprüfungen, verstärkte Sorgfaltsprüfungen, Screenings und AML/KYC-Risikobewertungen bei Geschäftsbeziehungen im Finanzdienstleistungsbereich von Arrow Global. Unterstützung und Anleitung von Analysten sowie Stärkung der Compliance-Prozesse, Kontrollen und Berichterstattung der Gruppe.
Beschreibung
- Leitung von Kundenprüfungen und verstärkten Sorgfaltsprüfungen für neue und bestehende Geschäftsbeziehungen von Arrow Global sowie für externe Gegenparteien.
- Bewertung komplexer Eigentums- und Kontrollstrukturen, wirtschaftlich Berechtigter, Geschäftsfelder sowie der Herkunft von Geldern und Vermögen.
- Erstellung und Dokumentation von AML/KYC-Risikobewertungen sowie Empfehlung evidenzbasierter Maßnahmen für Onboarding, regelmäßige und anlassbezogene Prüfungen und die Behebung von Mängeln.
- Durchführung und Prüfung von Sanktionen-, PEP- und Negativmedien-Screenings; Untersuchung routinemäßiger Warnmeldungen und Eskalation möglicher Treffer oder komplexer Feststellungen.
- Unterstützung bei AML-Sorgfaltsprüfungen für Fondstransaktionen außerhalb der Plattform und Pflege vollständiger Unterlagen.
- Mitwirkung an der Portfolioüberwachung, anlassbezogenen Prüfungen und Screening-Prüfungen sowie an der Dokumentation wirtschaftlich Berechtigter von Fonds.
- Bearbeitung alltäglicher KYC/AML-Anfragen und Zusammenarbeit mit Compliance, Risiko, Operations, Steuern, Recht, Front Office und externen Gegenparteien.
- Betreuung und Qualitätsprüfung der KYC-Arbeit von Analysten sowie Feedback, Orientierung und Mentoring.
- Mitwirkung an der Entwicklung von KYC/AML-Richtlinien, Verfahren, Kontrollen und Überwachungsinstrumenten, einschließlich des angemessenen Einsatzes von KI-Tools.
- Unterstützung bei Compliance-Überwachungen und thematischen Prüfungen sowie Dokumentation von Feststellungen, Empfehlungen und Folgemaßnahmen.
- Mitwirkung an der Erstellung regulatorischer Meldungen, Compliance-Berichte und Unterlagen für Governance-Gremien, Audits und Prüfungen.
- Beobachtung regulatorischer Änderungen und Bewertung möglicher Auswirkungen auf das Investmentgeschäft und die gesamte Gruppe.
- Mitwirkung an Compliance-Schulungen, Sensibilisierungsmaßnahmen, Projekten der Group Compliance und weiteren Compliance-Themen nach Bedarf.
- Förderung einer ausgeprägten Compliance-Kultur, Erteilung praktischer Hinweise und Eskalation von Sachverhalten, die eine Beurteilung durch die Führungsebene erfordern.
Anforderungen
- Nachweisliche Erfahrung in KYC, AML, Finanzkriminalität oder Compliance, vorzugsweise im Bereich Private Funds, alternative Anlagen, Vermögensverwaltung, Bankwesen oder Finanzdienstleistungen.
- Gute Kenntnisse der AML/KYC-Vorschriften und -Leitlinien, einschließlich AMLD, FATF und geltender Sanktionsanforderungen; Kenntnisse der FinCEN- und OFAC-Anforderungen sind von Vorteil.
- Praktische Erfahrung mit Kundenprüfungen und verstärkten Sorgfaltsprüfungen sowie der Bewertung komplexer Rechtsträger, Eigentumsstrukturen, wirtschaftlich Berechtigter, der Herkunft von Geldern und Vermögen sowie Beziehungen mit erhöhtem Risiko.
- Erfahrung mit Screening-Tools für Sanktionen, politisch exponierte Personen und Negativmedien, einschließlich der Untersuchung, Dokumentation und angemessenen Eskalation möglicher Treffer.
- Fähigkeit, selbstständig zu arbeiten, Richtlinien und regulatorische Anforderungen auszulegen und klare, praktische Hinweise zu alltäglichen KYC/AML-Fragen zu geben.
- Erfahrung mit der Prüfung oder Qualitätskontrolle der Arbeit jüngerer Kolleginnen und Kollegen sowie Interesse daran, Analysten anzuleiten und zu unterstützen.
- Ausgeprägte analytische Fähigkeiten, Sorgfalt, Genauigkeit, fundiertes Urteilsvermögen und ein Bewusstsein für übergeordnete Risiken im Bereich Finanzkriminalität und Geschäftstätigkeit.
- Gute Organisationsfähigkeit und die Fähigkeit, mehrere Prüfungen und Fristen zu priorisieren und dabei die Qualität zu wahren.
- Klare mündliche und schriftliche Kommunikation sowie die Fähigkeit, vertrauensvolle Beziehungen zu internen und externen Beteiligten aufzubauen.
- Eigeninitiative bei der Verbesserung von Prozessen, einschließlich des angemessenen Einsatzes von Technologie und KI-Tools.
- Fähigkeit, wesentliche Sachverhalte zeitnah zu eskalieren und knappe Statusmeldungen zu Auslastung, Risiken und Fristen zu geben.
- Eine AML- oder Compliance-Qualifikation, beispielsweise ICA oder ACAMS, ist wünschenswert, aber nicht erforderlich.
- Europäische Sprachkenntnisse sind wünschenswert, aber nicht erforderlich.