KYC专员
负责 Arrow Global 金融服务关系的客户尽职调查、强化审查、筛查及 AML/KYC 风险评估。 指导分析师，协助加强集团合规流程、控制措施和报告工作。
描述
- 负责 Arrow Global 及外部交易对手新建和现有关系的客户尽职调查及强化尽职调查审查。
- 评估复杂的所有权和控制架构、最终受益所有人、业务领域，以及资金和财富来源。
- 完成并记录 AML/KYC 风险评估，基于证据为客户准入、定期审查、事件触发审查及整改提出建议。
- 开展并复核制裁对象、政治公众人物及负面媒体筛查；调查常规警报，并上报潜在匹配或复杂发现。
- 协助处理平台外基金交易的 AML 尽职调查，并维护完整记录。
- 参与投资组合监控、事件触发及筛查审查，以及基金受益所有权文件工作。
- 处理日常 KYC/AML 咨询，并与合规、风险、运营、税务、法务、前台团队及外部交易对手合作。
- 监督并检查分析师的 KYC 工作质量，提供反馈、指导和辅导。
- 协助制定 KYC/AML 政策、流程、控制措施和监控工具，包括恰当使用 AI 工具。
- 协助开展合规监控和专题审查，记录发现、建议及后续行动。
- 协助准备监管申报、合规报告，以及治理会议、审计和审查所需材料。
- 跟踪监管变化，并评估其对投资业务及整个集团的潜在影响。
- 按需参与合规培训、宣导活动、集团合规项目及其他合规事务。
- 推动建立稳健的合规文化，提供务实指导，并上报需要高级管理人员判断的事项。
任职要求
- 具备 KYC、AML、金融犯罪或合规方面的相关经验；有私募基金、另类投资管理、资产管理、银行或金融服务领域经验者优先。
- 了解 AML/KYC 法规和指引，包括 AMLD、FATF 及适用的制裁要求；熟悉 FinCEN 和 OFAC 要求者优先。
- 具备实际 CDD 和 EDD 经验，能够评估复杂法人实体、所有权架构、受益所有人、资金和财富来源及较高风险关系。
- 有使用制裁、PEP 和负面媒体筛查工具的经验，包括调查、记录和适当上报潜在匹配。
- 能够独立工作、解读政策和监管要求，并就常规 KYC/AML 事项提供清晰务实的指导。
- 有复核或检查初级同事工作质量的经验，并愿意辅导和支持分析师。
- 具备较强的分析能力，注重细节和准确性，判断稳健，并能关注更广泛的金融犯罪及业务风险。
- 组织能力强，能在保证质量的同时安排多项审查和期限。
- 书面和口头沟通清晰，能够与内部及外部利益相关方建立互信关系。
- 积极推动流程改进，包括恰当使用技术和 AI 工具。
- 能够及时上报重大问题，并简洁汇报进度、工作量、风险和期限。
- ICA 或 ACAMS 等 AML 或合规资格优先，但非必需。
- 具备欧洲语言能力者优先，但非必需。