Arrow Global Group es un gestor de inversiones paneuropeo que opera en los ámbitos del crédito privado y el sector inmobiliario. Fundada en 2005, la empresa utiliza plataformas locales para identificar, analizar y gestionar inversiones, con especial experiencia en deuda distressed y situaciones especiales. Su actividad combina la gestión de inversiones con una gestión responsable de activos y un enfoque centrado en abordar desafíos financieros y relacionados con la vivienda de gran complejidad. La empresa desarrolla su actividad en los sectores financiero, fintech e inmobiliario, ofreciendo un contexto relevante para profesionales interesados en oportunidades de inversión, crédito, propiedad y gestión de activos.
Asociado de KYC
Gestiona la diligencia debida de clientes, las revisiones reforzadas, los controles y las evaluaciones de riesgo AML/KYC para las relaciones de Arrow Global en servicios financieros. Orienta a los analistas y contribuye a reforzar los procesos, controles e informes de Cumplimiento del Grupo.
Descripción
- Liderar las revisiones de diligencia debida de clientes y diligencia debida reforzada para relaciones nuevas y existentes de Arrow Global y con contrapartes externas.
- Evaluar estructuras complejas de propiedad y control, titulares reales últimos, sectores empresariales y origen de los fondos y del patrimonio.
- Completar y documentar evaluaciones de riesgo AML/KYC, y recomendar medidas basadas en pruebas para la incorporación de clientes, las revisiones periódicas y motivadas por eventos, y la subsanación de deficiencias.
- Realizar y revisar controles de sanciones, personas expuestas políticamente y noticias adversas; investigar alertas rutinarias y escalar posibles coincidencias o hallazgos complejos.
- Ayudar con la diligencia debida AML para transacciones de fondos realizadas fuera de la plataforma y mantener registros completos.
- Contribuir al seguimiento de carteras, a las revisiones motivadas por eventos y de controles, y a la documentación de la titularidad real de los fondos.
- Atender consultas cotidianas sobre KYC/AML y colaborar con los equipos de Cumplimiento, Riesgo, Operaciones, Fiscalidad, Asesoría Jurídica y Front Office, así como con contrapartes externas.
- Supervisar y controlar la calidad del trabajo de KYC de los analistas, y ofrecerles comentarios, orientación y mentoría.
- Ayudar a desarrollar políticas, procedimientos, controles y herramientas de supervisión de KYC/AML, incluido el uso adecuado de herramientas de IA.
- Colaborar en la supervisión del cumplimiento y en revisiones temáticas, y registrar hallazgos, recomendaciones y acciones de seguimiento.
- Ayudar a preparar comunicaciones regulatorias, informes de cumplimiento y materiales para órganos de gobierno, auditorías y revisiones.
- Seguir los cambios normativos y evaluar sus posibles efectos en el negocio de inversión y en el Grupo en general.
- Contribuir a la formación en cumplimiento, las actividades de sensibilización, los proyectos de Cumplimiento del Grupo y otros asuntos de cumplimiento según sea necesario.
- Fomentar una sólida cultura de cumplimiento, ofrecer orientación práctica y escalar los asuntos que requieran el criterio de responsables sénior.
Requisitos
- Experiencia demostrable en KYC, AML, delitos financieros o cumplimiento, preferiblemente en fondos privados, gestión de inversiones alternativas, gestión de activos, banca o servicios financieros.
- Conocimientos prácticos de la normativa y las directrices AML/KYC, incluidas AMLD, FATF y los requisitos de sanciones aplicables; se valorará estar familiarizado con los requisitos de FinCEN y OFAC.
- Experiencia práctica en CDD y EDD, evaluando entidades jurídicas complejas, estructuras de propiedad, titulares reales, origen de los fondos y del patrimonio, y relaciones de mayor riesgo.
- Experiencia con herramientas de control de sanciones, PEP y noticias adversas, incluida la investigación, documentación y escalado adecuado de posibles coincidencias.
- Capacidad para trabajar de forma autónoma, interpretar políticas y requisitos regulatorios, y ofrecer orientación clara y práctica sobre asuntos rutinarios de KYC/AML.
- Experiencia revisando o controlando la calidad del trabajo de compañeros júnior, e interés por orientar y apoyar a los analistas.
- Gran capacidad analítica, atención al detalle, precisión, buen criterio y conciencia de los riesgos empresariales y de delitos financieros en sentido amplio.
- Organización sólida y capacidad para priorizar varias revisiones y plazos sin perder calidad.
- Capacidad para comunicarse con claridad, tanto por escrito como verbalmente, y crear relaciones de confianza con partes interesadas internas y externas.
- Iniciativa para mejorar procesos, incluido el uso adecuado de la tecnología y las herramientas de IA.
- Capacidad para escalar con prontitud los asuntos importantes y ofrecer información concisa sobre el estado, la capacidad, los riesgos y los plazos.
- Se valorará una cualificación en AML o cumplimiento, como ICA o ACAMS, pero no es obligatoria.
- Se valorarán los conocimientos de idiomas europeos, pero no son obligatorios.