Arrow Global Group est un gestionnaire d’investissements paneuropéen actif dans le crédit privé et l’immobilier. Fondée en 2005, l’entreprise s’appuie sur des plateformes locales pour identifier, analyser et gérer ses investissements, avec une expertise particulière dans les créances en difficulté et les situations spéciales. Son activité associe la gestion d’investissements à une gestion responsable des actifs, avec pour objectif de relever des défis complexes liés à la finance et au logement. L’entreprise intervient dans les secteurs de la finance, de la fintech et de l’immobilier, offrant un environnement pertinent aux professionnels intéressés par l’investissement, le crédit, l’immobilier et la gestion d’actifs.
Associé KYC
Gérer la diligence raisonnable à l’égard des clients, les examens renforcés, le filtrage et les évaluations des risques AML/KYC pour les relations d’Arrow Global dans les services financiers. Guider les analystes et contribuer au renforcement des processus, des contrôles et des rapports de conformité du Groupe.
Description
- Piloter les examens de diligence raisonnable à l’égard des clients et les examens renforcés pour les relations nouvelles et existantes d’Arrow Global ainsi que celles avec des contreparties externes.
- Évaluer les structures complexes de propriété et de contrôle, les bénéficiaires effectifs ultimes, les secteurs d’activité et l’origine des fonds et du patrimoine.
- Réaliser et documenter les évaluations des risques AML/KYC, et recommander des mesures fondées sur des éléments probants pour l’entrée en relation, les examens périodiques et déclenchés par des événements, ainsi que la remédiation.
- Effectuer et examiner le filtrage des sanctions, des personnes politiquement exposées et des médias défavorables ; enquêter sur les alertes courantes et signaler les correspondances potentielles ou les constats complexes.
- Contribuer à la diligence AML pour les transactions de fonds effectuées hors plateforme et tenir des dossiers complets.
- Contribuer au suivi des portefeuilles, aux examens déclenchés par des événements et au filtrage, ainsi qu’à la documentation des bénéficiaires effectifs des fonds.
- Traiter les questions courantes relatives au KYC/AML et travailler avec les équipes Conformité, Risque, Opérations, Fiscalité, Juridique et Front Office, ainsi qu’avec les contreparties externes.
- Superviser et contrôler la qualité du travail KYC des analystes, en leur apportant des retours, des conseils et un accompagnement.
- Contribuer à l’élaboration des politiques, procédures, contrôles et outils de suivi KYC/AML, notamment en encadrant l’utilisation appropriée des outils d’IA.
- Participer au suivi de la conformité et aux examens thématiques, en consignant les constats, les recommandations et les mesures de suivi.
- Contribuer à la préparation des déclarations réglementaires, des rapports de conformité et des documents destinés aux instances de gouvernance, aux audits et aux examens.
- Suivre les évolutions réglementaires et évaluer leurs effets potentiels sur les activités d’investissement et sur le Groupe dans son ensemble.
- Contribuer aux formations en conformité, aux actions de sensibilisation, aux projets de Conformité du Groupe et aux autres sujets de conformité selon les besoins.
- Promouvoir une solide culture de conformité, fournir des conseils pratiques et signaler les sujets nécessitant le jugement de responsables expérimentés.
Exigences
- Expérience avérée en KYC, AML, criminalité financière ou conformité, de préférence dans les fonds privés, la gestion d’investissements alternatifs, la gestion d’actifs, la banque ou les services financiers.
- Bonne connaissance pratique de la réglementation et des orientations AML/KYC, notamment AMLD, FATF et les exigences applicables en matière de sanctions ; la connaissance des exigences de FinCEN et de l’OFAC constitue un atout.
- Expérience pratique en CDD et EDD, notamment dans l’évaluation d’entités juridiques complexes, de structures de propriété, de bénéficiaires effectifs, de l’origine des fonds et du patrimoine, ainsi que de relations à risque élevé.
- Expérience des outils de filtrage des sanctions, des PPE et des médias défavorables, y compris l’enquête, la documentation et le signalement approprié des correspondances potentielles.
- Capacité à travailler de manière autonome, à interpréter les politiques et exigences réglementaires, et à fournir des conseils clairs et pratiques sur les questions courantes de KYC/AML.
- Expérience dans l’examen ou le contrôle qualité du travail de collègues juniors, avec un intérêt pour l’accompagnement et le soutien des analystes.
- Solides capacités d’analyse, souci du détail, précision, discernement et conscience des risques plus larges liés à la criminalité financière et aux activités de l’entreprise.
- Sens de l’organisation et capacité à hiérarchiser plusieurs examens et échéances tout en maintenant la qualité.
- Excellentes aptitudes à communiquer à l’écrit et à l’oral, et capacité à établir des relations de confiance avec les parties prenantes internes et externes.
- Esprit d’initiative pour améliorer les processus, notamment grâce à une utilisation appropriée de la technologie et des outils d’IA.
- Capacité à signaler rapidement les problèmes importants et à fournir des informations concises sur l’avancement, la capacité, les risques et les échéances.
- Une qualification en AML ou en conformité, telle qu’ICA ou ACAMS, est souhaitable, mais pas obligatoire.
- La connaissance de langues européennes est souhaitable, mais pas obligatoire.