
合規官-埃及(遠端)
為Mashreq在埃及的銀行業務支援第二道防線的KYC與姓名篩查審查。評估合規風險、支援監管遵循,並就風險事項向內部利害關係人提供建議。
說明
- 透過第二道防線審查高風險KYC轉介
- 對第一道防線無法清除的低風險與中風險帳戶姓名篩查轉介作出第二道防線決定
- 識別、評估並協助降低監管、金融犯罪、聲譽及其他合規風險
- 協助業務單位制定符合監管預期的實用合規解決方案
- 將重大未解決風險升級至合規管理部門
- 在核准時限內完成分派案件,並遵循銀行合規政策、標準、程序及監管變更
- 監控與CIBG活動相關的阿拉伯聯合大公國中央銀行要求,並向利害關係人說明其影響
- 參與根本原因分析,並執行已議定的措施以提升團隊效率
- 維持所負責工作量與案件的MIS記錄為最新狀態
- 參與面向內部利害關係人的合規培訓
- 辨識重大合規風險,並在需要高階管理階層提供意見時準備風險接受備忘錄
- 協助修訂內部程序,並向利害關係人傳達監管及政策變更
- 處理阿拉伯聯合大公國中央銀行、內部稽核及外部顧問的詢問
- 代表CIBG合規部門參與指定專案與工作小組
- 與內部業務及營運團隊建立積極主動的工作關係
- 對所負責的高風險轉介作出獨立且充分知情的決定
- 提供與所負責MIS相關的行政及辦公室支援
職位要求
- 具備大學學歷,並在信譽良好的銀行擁有3至5年企業合規經驗
- 基本了解當地監管規則與法規,以及企業銀行與投資銀行領域的國際要求及慣例
- 具備電腦操作能力
- 具備出色的英語口語與書面表達能力
- 具備良好的簡報技巧
- 具備有效率且有邏輯的問題解決方法
- 具備良好的決策能力









