
合规官-埃及(远程)
为Mashreq在埃及的银行业务支持第二道防线的KYC和姓名筛查审查。评估合规风险,支持监管合规,并就风险事项向内部利益相关者提供建议。
描述
- 通过第二道防线审查高风险KYC转介
- 对第一道防线无法清除的低风险和中风险账户姓名筛查转介作出第二道防线决定
- 识别、评估并协助降低监管、金融犯罪、声誉及其他合规风险
- 协助业务部门制定符合监管预期的实用合规解决方案
- 将重大未解决风险上报合规管理部门
- 在批准的时限内完成分配的案件,并遵循银行合规政策、标准、程序及监管变化
- 监测与CIBG活动相关的阿联酋中央银行要求,并向利益相关者解释其影响
- 参与根本原因分析,并落实已议定的措施以提升团队效率
- 及时更新所负责工作量和案件的MIS记录
- 参与面向内部利益相关者的合规培训
- 识别重大合规风险,并在需要高级管理层参与时准备风险接受说明
- 协助修订内部程序,并向利益相关者传达监管和政策变化
- 处理阿联酋中央银行、内部审计及外部顾问的询问
- 代表CIBG合规部门参与指定项目和工作组
- 与内部业务及运营团队建立积极主动的工作关系
- 对所负责的高风险转介作出独立且经过充分判断的决定
- 提供与所负责MIS相关的行政和办公室支持
任职要求
- 具有学士学历,并在信誉良好的银行拥有3至5年公司合规经验
- 基本了解当地监管规则和法律,以及公司银行和投资银行领域的国际要求与惯例
- 具备计算机操作能力
- 具备出色的英语口语和书面表达能力
- 具备较强的演示能力
- 具备高效且有逻辑的问题解决方法
- 具备良好的决策能力







