Truistは、支店銀行業務、商業銀行業務、法人・機関向け銀行業務、住宅ローン、個人向け融資を通じて顧客にサービスを提供する金融サービス会社です。個人、企業、機関のニーズに対応する事業を展開し、思いやり、多様性、インクルージョン、地域社会への貢献を重視しています。Truistは銀行・金融業務全般にわたるキャリア機会を提供し、従業員の成長、職場における公平性、心身の健康を支援するリソースを重視しています。
金融犯罪シニアチームリーダー — BSA/AML
Truistの金融インテリジェンス部門の業務を統括し、BSA/AML調査、取引モニタリング、規制当局への届出を監督します。 FIUスタッフを管理し、顧客リスクや取引関係に関する判断について経営陣に助言します。
仕事内容
- 担当する金融インテリジェンス部門チームの日常業務を運営する。
- 銀行秘密法および米国愛国者法の遵守を維持する。
- 事案、報告書、アラートに関するBSA/AML調査、分析、判断を審査する。
- CTR、SAR、CTR免除処理を含む規制当局への届出を監督する。
- PEP、MSB、NGOなどの高リスク顧客を特定し、モニタリングする。
- BSA関連の融資案件、報告書、アラートを調査・分析する。
- 取引モニタリングを通じて疑わしい活動を検知する。
- 必要なBSA/AML記録が適切に保存されるようにする。
- 事業部門や子会社と連携し、顧客の取引関係全体を把握する。
- 報告対象となる可能性のあるBSA/AML活動を評価し、顧客との取引関係を継続すべきか判断する。
- 複雑な案件や判断を要するBSA/AML案件について、経営陣に助言する。
- CIPデータ、職業、事業分野、収入源、取引活動を用いた顧客の詳細審査を支援する。
- 取引パターンが正当であり、顧客の事業内容と整合しているかを評価する。
- 調査結果と分析内容をFIUの責任者と共有する。
- 調査評価を作成し、顧客との取引関係の維持または終了を提案する。
- 統制やコンプライアンスの不備を検出するため、詳細なテストとモニタリングを実施する。
- BSA/AML研修に参加し、関連する法律、規制、国内の出来事、業界動向を把握する。
- コーチング、研修、業績評価を通じて直属の部下を指導・育成する。
- 業務プロセスの改善、新たなコンプライアンス課題、調査依頼、合併やシステム移行関連業務を管理する。
- 内部・外部の監査人や検査担当者と連携する。
応募要件
- 大学卒業資格、または同等の教育、研修、関連実務経験。
- 銀行、金融サービス、商業融資、またはBSA/AML分野での管理職経験5年。
- 部門の手順や方針、BSAおよび米国愛国者法の規制に基づく複雑なプロセスを習得し、遂行する能力。
- プロジェクト管理および問題管理のプロセスに関する知識。
- 担当する事業部門を金融インテリジェンス部門内で代表する能力。
- 優れた調査力と文書作成能力。
- 優れた分析力、時間管理能力、批判的思考力。
- 業務の変化が速く、期限の厳しい環境でプレッシャーの下でも働く能力。
- 優れた文章力と口頭でのコミュニケーション能力。
- 上級管理職、事業部門の管理者、連邦検査担当者を含む社外関係者と効果的に意思疎通する能力。
- Microsoft Officeを含む基本的なコンピューターアプリケーションの操作能力。
- 英語に堪能であること。
福利厚生
- 医療保険。
- 歯科保険。
- 視力保険。
- 生命保険。
- 障害保険。
- 傷害死亡・四肢切断保険。
- 税制優遇のある貯蓄口座。
- 401(k)プラン。
- 初年度は少なくとも10日の休暇。入社日と雇用状況に応じて按分。
- 病気休暇10日。按分。
- 有給祝日。
- 確定給付型年金制度。職位および部門による。
- 譲渡制限付き株式ユニット。職位および部門による。
- 繰延報酬制度。職位および部門による。