Northwestern Mutual成立於1869年，總部位於密爾瓦基，業務涵蓋金融服務與保險。其產品與服務包括人壽、失能及長期照護保險、財務規劃，以及透過金融顧問網絡提供的投資策略。公司也強調在金融服務工作中運用科技與創新。其企業介紹提及員工發展，並重視彈性、互相支持的工作環境；求職者可瀏覽其目前的職缺資訊，了解可應徵職位及相關細節。
西北互助金融合規專員
支援西北互助金融在財務規劃、保險及財富管理業務中的合規工作。 監控監管風險、調查疑慮，並協助明尼蘇達州各地的現場督導。
說明
- 協助現場督導確保營運、銷售及服務活動符合適用法律、法規與公司政策。
- 審查督導報告，進行檢查與訪談，並監控受督導人員。
- 向現場督導反映潛在疑慮、例外情況及不一致之處。
- 研究並協助調查疑似合規、督導及監管問題。
- 準確記錄督導工作、合規審查、調查及結果。
- 遵循帳簿與記錄要求，包括妥善保存及整理文件。
- 提出並協助執行目標、策略、矯正措施及流程改善建議。
- 持續熟悉 FINRA、SEC、反洗錢要求、州保險與證券法規，以及督導要求。
- 評估並傳達合規、營運、聲譽及監管風險。
- 完成規定的訓練與持續進修，並將所學應用於合規及督導工作。
職位要求
- 持有 FINRA 證券業基礎考試（SIE）、Series 7、Series 63 資格及居住州人壽保險執照，或能於到職後 180 天內取得這些資格與執照。
- 於到職後 270 天內取得 FINRA Series 9 和 Series 10 資格。
- 能完成規定的內部訓練。
- 能依需要在明尼蘇達州當地出差。
- 能依要求偶爾前往州外出差。
- 具備良好的人際關係管理能力。
- 注重細節、善於運用數據，並具備良好的批判思考、組織及分析能力。
- 能有效管理時間並安排多項任務的優先順序。
- 願意學習，並能運用現有資源尋找解決方案。
- 在達成每日期限的同時維持準確性。
- 具備良好的書面與口語溝通能力。
福利待遇
- 成功取得 SIE、Series 7、Series 63 資格，以及州人壽、意外與健康保險執照後，薪資增加 5,000 美元。
- 成功取得 Series 9 和 Series 10 資格後，薪資再增加 5,000 美元。
- 在考取專業執照的同時，建立成為合格現場督導的職涯發展路徑。
- 可參加規定的訓練及持續進修課程。