
Northwestern Mutual ก่อตั้งขึ้นในปี 1869 และมีสำนักงานใหญ่ในเมืองมิลวอกี โดยดำเนินธุรกิจด้านบริการทางการเงินและประกันภัย ผลิตภัณฑ์และบริการของบริษัทประกอบด้วยประกันชีวิต ประกันทุพพลภาพ และประกันการดูแลระยะยาว การวางแผนทางการเงิน และกลยุทธ์การลงทุน ซึ่งให้บริการผ่านเครือข่ายที่ปรึกษาทางการเงิน บริษัทยังให้ความสำคัญกับเทคโนโลยีและนวัตกรรมในการดำเนินงานด้านบริการทางการเงิน ข้อมูลบริษัทกล่าวถึงการพัฒนาพนักงานและการทำงานที่ยืดหยุ่นและเกื้อหนุนกัน ผู้ที่กำลังมองหางานสามารถสำรวจตำแหน่งงานที่เปิดรับในปัจจุบันเพื่อดูรายละเอียดของแต่ละบทบาท
ผู้เชี่ยวชาญด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ — Northwestern Mutual
สนับสนุนงานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบในธุรกิจวางแผนการเงิน ประกันภัย และบริหารความมั่งคั่งของ Northwestern Mutual ติดตามความเสี่ยงด้านกฎระเบียบ ตรวจสอบข้อกังวล และช่วยเหลือหัวหน้างานภาคสนามทั่วรัฐมินนิโซตา
รายละเอียด
- ช่วยหัวหน้างานภาคสนามดูแลให้กิจกรรมด้านปฏิบัติการ การขาย และบริการสอดคล้องกับกฎหมาย ข้อบังคับ และนโยบายบริษัทที่เกี่ยวข้อง
- ตรวจสอบรายงานการกำกับดูแล ดำเนินการตรวจสอบและสัมภาษณ์ ตลอดจนติดตามบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล
- แจ้งหัวหน้างานภาคสนามให้ทราบถึงข้อกังวล ข้อยกเว้น และความไม่สอดคล้องที่อาจเกิดขึ้น
- ค้นคว้าและช่วยตรวจสอบประเด็นที่สงสัยว่าเกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การกำกับดูแล และข้อกำหนดทางกฎหมาย
- จัดเก็บบันทึกงานกำกับดูแล การทบทวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การตรวจสอบ และผลลัพธ์อย่างถูกต้อง
- ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านบัญชีและการเก็บบันทึก รวมถึงการเก็บรักษาและจัดระเบียบเอกสารอย่างเหมาะสม
- เสนอแนะและช่วยดำเนินการตามเป้าหมาย กลยุทธ์ มาตรการแก้ไข และการปรับปรุงกระบวนการ
- พัฒนาและรักษาความรู้เกี่ยวกับ FINRA, SEC, AML กฎระเบียบประกันภัยและหลักทรัพย์ระดับรัฐ ตลอดจนข้อกำหนดด้านการกำกับดูแล
- ประเมินและสื่อสารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การดำเนินงาน ชื่อเสียง และกฎระเบียบ
- เข้ารับการฝึกอบรมและการศึกษาต่อเนื่องตามที่กำหนด พร้อมนำความรู้ไปใช้กับงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการกำกับดูแล
คุณสมบัติ
- มีใบอนุญาต FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7, Series 63 และใบอนุญาตประกันชีวิตในรัฐที่พำนัก หรือสามารถได้รับใบอนุญาตเหล่านี้ภายใน 180 วันนับจากวันเริ่มงาน
- ได้รับใบอนุญาต FINRA Series 9 และ Series 10 ภายใน 270 วันนับจากวันเริ่มงาน
- สามารถเข้ารับการฝึกอบรมภายในที่กำหนดได้
- สามารถเดินทางในพื้นที่รัฐมินนิโซตาได้ตามความจำเป็น
- สามารถเดินทางไปนอกรัฐเป็นครั้งคราวตามที่กำหนด
- มีทักษะการบริหารความสัมพันธ์ที่ดี
- ใส่ใจรายละเอียด มุ่งเน้นข้อมูล และมีทักษะการคิดเชิงวิพากษ์ การจัดระบบ และการวิเคราะห์ที่ดี
- บริหารเวลาได้อย่างมีประสิทธิภาพและจัดลำดับความสำคัญของงานหลายอย่างได้
- พร้อมเรียนรู้และค้นหาแนวทางแก้ไขโดยใช้ทรัพยากรที่มี
- รักษาความถูกต้องพร้อมทำงานให้ทันกำหนดส่งในแต่ละวัน
- สื่อสารได้อย่างมีประสิทธิภาพทั้งการเขียนและการพูด
สวัสดิการ
- ได้รับเงินเดือนเพิ่มอีก 5,000 ดอลลาร์สหรัฐ หลังจากได้รับ SIE, Series 7, Series 63 และใบอนุญาตประกันชีวิต อุบัติเหตุ และสุขภาพระดับรัฐครบถ้วน
- ได้รับเงินเดือนเพิ่มอีก 5,000 ดอลลาร์สหรัฐ หลังจากได้รับ Series 9 และ Series 10 ครบถ้วน
- สร้างเส้นทางอาชีพสู่การเป็นหัวหน้างานภาคสนามที่มีคุณสมบัติเหมาะสม พร้อมกับการสอบใบอนุญาตวิชาชีพ
- เข้าถึงหลักสูตรฝึกอบรมและการศึกษาต่อเนื่องที่กำหนด