Az 1869-ben alapított, Milwaukee-ben székhellyel rendelkező Northwestern Mutual a pénzügyi szolgáltatások és a biztosítás területén működik. Kínálatába élet-, rokkantsági és tartós ápolási biztosítás, pénzügyi tervezés, valamint pénzügyi tanácsadói hálózatán keresztül nyújtott befektetési stratégiák tartoznak. A vállalat pénzügyi szolgáltatási tevékenységében a technológiát és az innovációt is hangsúlyozza. A vállalati profil kiemeli a munkatársak fejlődését, valamint a rugalmas és támogató munkakörnyezetet; az álláskeresők az aktuális lehetőségek áttekintésével tájékozódhatnak az elérhető pozíciókról és azok részleteiről.
Megfelelőségi szakértő — Northwestern Mutual
Támogassa a Northwestern Mutual pénzügyi tervezési, biztosítási és vagyonkezelési tevékenységeinek megfelelőségét. Kövesse nyomon a szabályozási kockázatokat, vizsgálja ki a felmerülő aggályokat, és segítse a minnesotai területi felügyelőket.
Leírás
- Segítse a területi felügyelőket abban, hogy a működési, értékesítési és ügyfélkiszolgálási tevékenységek megfeleljenek a vonatkozó jogszabályoknak, előírásoknak és vállalati szabályzatoknak.
- Tekintse át a felügyeleti jelentéseket, végezzen ellenőrzéseket és interjúkat, valamint kövesse nyomon a felügyelet alatt álló személyeket.
- Hívja fel a területi felügyelők figyelmét a lehetséges aggályokra, kivételekre és következetlenségekre.
- Kutassa fel és vizsgálja ki a feltételezett megfelelőségi, felügyeleti és szabályozási problémákat.
- Vezessen pontos nyilvántartást a felügyeleti munkáról, a megfelelőségi felülvizsgálatokról, a vizsgálatokról és azok eredményeiről.
- Tartsa be a nyilvántartási követelményeket, beleértve a dokumentumok megfelelő megőrzését és rendszerezését.
- Tegyen javaslatokat célokra, stratégiákra, korrekciós intézkedésekre és folyamatfejlesztésekre, és segítse azok megvalósítását.
- Bővítse és tartsa naprakészen ismereteit a FINRA, a SEC, a pénzmosás elleni szabályozás (AML), az állami biztosítási és értékpapírpiaci előírások, valamint a felügyeleti követelmények terén.
- Értékelje és jelezze a megfelelőségi, működési, reputációs és szabályozási kockázatokat.
- Végezze el az előírt képzéseket és továbbképzéseket, és alkalmazza a tanultakat a megfelelőségi és felügyeleti munkában.
Követelmények
- Rendelkezzen FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7, Series 63 és a lakóhely szerinti állam életbiztosítási engedélyével, vagy legyen képes ezeket a munkába állástól számított 180 napon belül megszerezni.
- Szerezze meg a FINRA Series 9 és Series 10 engedélyeket a munkába állástól számított 270 napon belül.
- Legyen képes elvégezni az előírt belső képzéseket.
- Szükség esetén tudjon helyi utazásokat vállalni Minnesotában.
- Szükség szerint vállaljon alkalmanként más államba történő utazást.
- Rendelkezzen erős kapcsolatkezelési készségekkel.
- Legyen alapos és adatorientált, valamint rendelkezzen jó kritikai gondolkodási, szervezési és elemzőkészséggel.
- Kezelje hatékonyan az idejét, és állítson fel prioritásokat több feladat között.
- Legyen nyitott a tanulásra, és használja a rendelkezésre álló erőforrásokat a megoldások megtalálásához.
- Őrizze meg a pontosságot a napi határidők betartása mellett.
- Kommunikáljon hatékonyan szóban és írásban.
Juttatások
- Kapjon további 5 000 dollár fizetést az SIE, a Series 7, a Series 63, valamint az állami élet-, baleset- és egészségbiztosítási engedély sikeres megszerzése után.
- Kapjon további 5 000 dollár fizetést a Series 9 és Series 10 sikeres megszerzése után.
- Építsen karrierutat a képzett területi felügyelői szerep felé, miközben szakmai engedélyeket szerez.
- Vegyen részt az előírt képzéseken és továbbképzési programokon.