Заснована у 1869 році компанія Northwestern Mutual зі штаб-квартирою в Мілвокі працює у сфері фінансових послуг і страхування. Вона пропонує страхування життя, інвалідності та довгострокового догляду, фінансове планування й інвестиційні стратегії через мережу фінансових консультантів. Компанія також приділяє увагу технологіям та інноваціям у фінансовій сфері. У її профілі відзначено розвиток працівників і прагнення створювати гнучкі умови роботи з підтримкою; шукачі роботи можуть переглянути актуальні вакансії та інформацію про них.
Фахівець із комплаєнсу — Northwestern Mutual
Підтримуйте дотримання вимог у Northwestern Mutual у сферах фінансового планування, страхування та управління капіталом. Відстежуйте регуляторні ризики, розглядайте звернення та допомагайте польовим керівникам у Міннесоті.
Опис
- Допомагайте польовим керівникам забезпечувати відповідність операційної та комерційної діяльності й обслуговування чинним законам, нормативним вимогам і політикам компанії.
- Перевіряйте звіти про нагляд, проводьте інспекції та співбесіди, а також здійснюйте моніторинг піднаглядних осіб.
- Звертайте увагу польових керівників на потенційні проблеми, винятки та невідповідності.
- Досліджуйте й допомагайте розслідувати ймовірні проблеми з комплаєнсом, наглядом і регулюванням.
- Точно документуйте наглядову роботу, перевірки комплаєнсу, розслідування та їхні результати.
- Дотримуйтеся вимог до ведення книг і записів, зокрема належного зберігання та впорядкування документів.
- Рекомендуйте цілі, стратегії, коригувальні заходи й удосконалення процесів та допомагайте їх утілювати.
- Розвивайте й підтримуйте знання вимог FINRA, SEC, AML, законодавства штатів щодо страхування та цінних паперів, а також наглядових вимог.
- Оцінюйте ризики комплаєнсу, операційні, репутаційні та регуляторні ризики й повідомляйте про них.
- Проходьте обов’язкове навчання та безперервну професійну освіту, застосовуючи здобуті знання в роботі з комплаєнсу й нагляду.
Вимоги
- Мати ліцензії FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7, Series 63 і ліцензію штату резидентства на страхування життя або бути готовим отримати їх протягом 180 днів після працевлаштування.
- Отримати ліцензії FINRA Series 9 і Series 10 протягом 270 днів після працевлаштування.
- Бути готовим пройти обов’язкове внутрішнє навчання.
- За потреби бути готовим їздити Міннесотою.
- За потреби бути готовим час від часу їздити до інших штатів.
- Мати сильні навички управління взаєминами.
- Уважно ставитися до деталей, орієнтуватися на дані та мати розвинене критичне мислення, організаційні й аналітичні навички.
- Ефективно керувати часом і визначати пріоритети для кількох завдань.
- Виявляти готовність навчатися й знаходити рішення, використовуючи доступні ресурси.
- Працювати точно та дотримуватися щоденних строків.
- Ефективно спілкуватися усно й письмово.
Переваги
- Отримати додатково 5 000 доларів до зарплати після успішного отримання SIE, Series 7, Series 63 і ліцензії штату на страхування життя, від нещасних випадків і здоров’я.
- Отримати додатково 5 000 доларів до зарплати після успішного отримання Series 9 і Series 10.
- Розвивати кар’єру з перспективою стати кваліфікованим польовим керівником, здобуваючи професійні ліцензії.
- Мати доступ до обов’язкових програм навчання та безперервної професійної освіти.