Założona w 1869 roku firma Northwestern Mutual z siedzibą w Milwaukee działa w branży usług finansowych i ubezpieczeń. Oferuje ubezpieczenia na życie, na wypadek niezdolności do pracy i opieki długoterminowej, planowanie finansowe oraz strategie inwestycyjne realizowane za pośrednictwem sieci doradców finansowych. Firma kładzie również nacisk na technologię i innowacje w usługach finansowych. W jej profilu podkreślono rozwój pracowników oraz dążenie do zapewnienia elastycznego i wspierającego środowiska pracy; osoby poszukujące pracy mogą zapoznać się z aktualnymi ofertami i szczegółami ról.
Specjalista ds. zgodności — Northwestern Mutual
Wspieraj zgodność działań Northwestern Mutual w obszarze planowania finansowego, ubezpieczeń i zarządzania majątkiem. Monitoruj ryzyka regulacyjne, analizuj zgłoszenia i wspieraj terenowych przełożonych w Minnesocie.
Opis
- Pomagaj terenowym przełożonym zapewniać zgodność działań operacyjnych, sprzedażowych i obsługi z obowiązującymi przepisami oraz politykami firmy.
- Analizuj raporty nadzorcze, przeprowadzaj inspekcje i rozmowy oraz monitoruj osoby objęte nadzorem.
- Zwracaj uwagę terenowych przełożonych na potencjalne problemy, wyjątki i niezgodności.
- Badaj i pomagaj w dochodzeniu w sprawie podejrzeń dotyczących zgodności, nadzoru i regulacji.
- Prowadź dokładną dokumentację pracy nadzorczej, przeglądów zgodności, dochodzeń i ich wyników.
- Przestrzegaj wymogów dotyczących ksiąg i dokumentacji, w tym właściwego przechowywania i porządkowania dokumentów.
- Rekomenduj cele, strategie, działania naprawcze i usprawnienia procesów oraz pomagaj je wdrażać.
- Rozwijaj i aktualizuj wiedzę na temat wymogów FINRA, SEC, AML, stanowych przepisów dotyczących ubezpieczeń i papierów wartościowych oraz wymogów nadzorczych.
- Oceniaj ryzyka związane ze zgodnością, działalnością operacyjną, reputacją i regulacjami oraz informuj o nich.
- Ukończ wymagane szkolenia i kształcenie ustawiczne, wykorzystując zdobytą wiedzę w pracy związanej ze zgodnością i nadzorem.
Wymagania
- Posiadać licencje FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7, Series 63 oraz licencję rezydenckiego stanu na ubezpieczenia na życie albo móc je uzyskać w ciągu 180 dni od zatrudnienia.
- Uzyskać licencje FINRA Series 9 i Series 10 w ciągu 270 dni od zatrudnienia.
- Móc ukończyć wymagane szkolenie wewnętrzne.
- W razie potrzeby móc podróżować lokalnie po Minnesocie.
- W razie potrzeby móc sporadycznie podróżować poza stan.
- Posiadać wysokie umiejętności zarządzania relacjami.
- Przywiązywać wagę do szczegółów, kierować się danymi oraz mieć rozwinięte umiejętności krytycznego myślenia, organizacyjne i analityczne.
- Efektywnie zarządzać czasem i ustalać priorytety przy wielu zadaniach.
- Wykazywać gotowość do nauki i szukania rozwiązań z wykorzystaniem dostępnych zasobów.
- Dbać o dokładność i dotrzymywać codziennych terminów.
- Skutecznie komunikować się w mowie i piśmie.
Benefity
- Otrzymać dodatkowe 5 000 USD wynagrodzenia po pomyślnym uzyskaniu SIE, Series 7, Series 63 oraz stanowej licencji na ubezpieczenia na życie, od nieszczęśliwych wypadków i zdrowotne.
- Otrzymać dodatkowe 5 000 USD wynagrodzenia po pomyślnym uzyskaniu Series 9 i Series 10.
- Rozwijać ścieżkę kariery prowadzącą do uzyskania kwalifikacji terenowego przełożonego podczas zdobywania licencji zawodowych.
- Korzystać z wymaganych szkoleń i programów kształcenia ustawicznego.