Společnost Northwestern Mutual, založená v roce 1869 a sídlící v Milwaukee, působí v oblasti finančních služeb a pojišťovnictví. Nabízí životní pojištění, pojištění pro případ invalidity a pojištění dlouhodobé péče, finanční plánování a investiční strategie poskytované prostřednictvím sítě finančních poradců. Ve svých finančních službách klade důraz také na technologie a inovace. Její profil vyzdvihuje rozvoj zaměstnanců a snahu o flexibilní a podporující pracovní prostředí; zájemci o práci si mohou prohlédnout aktuální nabídky a podrobnosti o jednotlivých pozicích.
Specialista pro compliance — Northwestern Mutual
Podporujte dodržování předpisů v Northwestern Mutual v oblasti finančního plánování, pojištění a správy majetku. Sledujte regulatorní rizika, prověřujte podněty a pomáhejte terénním vedoucím v Minnesotě.
Popis
- Pomáhejte terénním vedoucím zajišťovat, aby provozní a prodejní činnosti i služby odpovídaly platným zákonům, předpisům a firemním zásadám.
- Kontrolujte zprávy o dohledu, provádějte inspekce a rozhovory a sledujte osoby podléhající dohledu.
- Upozorňujte terénní vedoucí na možné problémy, výjimky a nesrovnalosti.
- Prověřujte a pomáhejte vyšetřovat podezření na problémy v oblasti compliance, dohledu a regulace.
- Veďte přesné záznamy o činnosti v oblasti dohledu, kontrolách compliance, vyšetřováních a jejich výsledcích.
- Dodržujte požadavky na vedení knih a záznamů, včetně řádného uchovávání a organizace dokumentů.
- Doporučujte cíle, strategie, nápravná opatření a zlepšení procesů a pomáhejte s jejich zaváděním.
- Rozvíjejte a udržujte znalosti požadavků FINRA, SEC, AML, státních předpisů pro pojištění a cenné papíry i požadavků na dohled.
- Vyhodnocujte rizika v oblasti compliance, provozní, reputační a regulatorní rizika a informujte o nich.
- Absolvujte povinná školení a průběžné vzdělávání a uplatňujte získané poznatky při práci v oblasti compliance a dohledu.
Požadavky
- Mít licence FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7, Series 63 a licenci na životní pojištění ve státě svého bydliště, případně být schopen je získat do 180 dnů od nástupu.
- Získat licence FINRA Series 9 a Series 10 do 270 dnů od nástupu.
- Být schopen absolvovat požadované interní školení.
- Podle potřeby být schopen cestovat po Minnesotě.
- Podle potřeby být schopen příležitostně cestovat mimo stát.
- Mít silné dovednosti v oblasti řízení vztahů.
- Dbát na detaily, orientovat se na data a mít dobré schopnosti kritického myšlení, organizace a analýzy.
- Efektivně řídit čas a určovat priority při práci na více úkolech.
- Být ochoten učit se a hledat řešení s využitím dostupných zdrojů.
- Pracovat přesně a dodržovat každodenní termíny.
- Efektivně komunikovat ústně i písemně.
Benefity
- Získat dalších 5 000 USD k platu po úspěšném získání SIE, Series 7, Series 63 a státní licence pro životní, úrazové a zdravotní pojištění.
- Získat dalších 5 000 USD k platu po úspěšném získání Series 9 a Series 10.
- Budovat kariérní dráhu s možností stát se kvalifikovaným terénním vedoucím a současně získávat profesní licence.
- Využívat požadovaná školení a programy průběžného vzdělávání.